《2025年上海股票交易發(fā)行與承銷協(xié)議.docx》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2025年上海股票交易發(fā)行與承銷協(xié)議.docx（4頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2025年上海股票交易發(fā)行與承銷協(xié)議 甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司 乙方（承銷商）：____證券股份有限公司 鑒于甲方為了拓展業(yè)務(wù)，提高公司市場競爭力，擬通過發(fā)行股票的方式進(jìn)行融資；乙方作為專業(yè)的證券承銷機(jī)構(gòu)，具備豐富的股票發(fā)行經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供承銷服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議： 一、發(fā)行股票的基本情況 1.1 甲方擬發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），發(fā)行總額為人民幣____億元，每股面值人民幣____元。 1.2 甲方發(fā)行的股票將面向境內(nèi)投資者，通過上海證券交易所進(jìn)行公開交易。 1.3 甲方發(fā)行的股票將采取上網(wǎng)定價發(fā)行方式，發(fā)行價格為人民幣____元/股。 1

2、.4 甲方發(fā)行的股票將于____年____月____日在上海證券交易所上市交易。 二、承銷方式及期限 2.1 乙方作為甲方的股票發(fā)行承銷商，采取包銷方式承銷甲方發(fā)行的股票。 2.2 乙方承諾在甲方股票發(fā)行期間，盡最大努力為甲方提供專業(yè)的承銷服務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。 2.3 乙方承銷期限為____年____月____日至____年____月____日，如甲方未能在此期間完成股票發(fā)行，雙方可協(xié)商延長承銷期限。 三、承銷費(fèi)用及支付方式 3.1 甲方支付給乙方的承銷費(fèi)用為發(fā)行總額的____%。 3.2 乙方在股票發(fā)行成功后，按照以下方式支付承銷費(fèi)用： （1）在股票上市交易后___

3、_個工作日內(nèi)，甲方支付給乙方承銷費(fèi)用的____%。 （2）在股票上市交易后____個月內(nèi)，甲方支付給乙方承銷費(fèi)用的剩余____%。 四、發(fā)行股票的審批及信息披露 4.1 甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請發(fā)行股票，并取得相應(yīng)的發(fā)行批文。 4.2 甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，按照中國證監(jiān)會的要求，編制并披露招股說明書、上市公告書等文件。 4.3 甲方應(yīng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 五、雙方的權(quán)利與義務(wù) 5.1 甲方權(quán)利： （1）甲方有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)和股票發(fā)行市場情況，調(diào)整發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格等事項(xiàng)。 （2）甲方有權(quán)要求乙

4、方提供專業(yè)的承銷服務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。 5.2 甲方義務(wù)： （1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷費(fèi)用。 （2）甲方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和股票發(fā)行市場情況，及時披露相關(guān)信息。 5.3 乙方權(quán)利： （1）乙方有權(quán)要求甲方提供與股票發(fā)行相關(guān)的全部資料。 （2）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，收取甲方支付的承銷費(fèi)用。 5.4 乙方義務(wù)： （1）乙方應(yīng)盡最大努力為甲方提供專業(yè)的承銷服務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。 （2）乙方應(yīng)保守甲方提供的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。 六、違約責(zé)任 6.1 任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致股票發(fā)行失敗的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 6.2 甲方未

5、能按照約定支付承銷費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。 6.3 乙方未能按照約定提供專業(yè)承銷服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。 七、爭議解決 7.1 本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。 7.2 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。 八、其他約定 8.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 8.2 本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司 乙方（承銷商）：____證券股份有限公司 簽訂日期：____年____月____日 （以下為簽字或蓋章部分，請根據(jù)實(shí)際情況填寫） 甲方（發(fā)行人）簽字（或蓋章）： 乙方（承銷商）簽字（或蓋章）： 第 4 頁 共 4 頁