《期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷（36頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

1、2012年期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷 一 單選 (1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。 A審核認定 B確認成交 C市場定價 D清算交收 題 型：常識題 頁 碼：287 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。 (2)在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由（ ）報出。 A開設柜臺的金融機構 B投資者 C證券交易所 D證券登記結算機構 題 型：常識題 頁 碼：11 難 易 度：易 專家答案：A解

2、析內容 此題考察場外交易市場的交易方式。 (3)證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。 A5% B10% C15% D20% 題 型：常識題 頁 碼：219 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。 (4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。 A證券交易所 B證券業(yè)協會 C證監(jiān)會 D證券公司 題 型：常識題 頁 碼：268 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 交易所可根據市場情況調整可沖抵保

3、證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。 (5)按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( )。 AB股 BA股 C基金 D人民幣普通股 題 型：常識題 頁 碼：48 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 基金交易目前不收過戶費。 在深圳交易所，A股過戶費包含在交易經手費中，不向投資者單獨收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。 (6)某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利

4、為0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應為（）美元/股。 A0.794 B0.795 C0.805 D0.804 題 型：常識題 頁 碼：70 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價＝最后交易日的收盤價－每股現金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。 (7)在（ ）情況下，債券的成交價格與債券的應計利息是分解的。 A全價交易 B市價交易 C凈價交易 D限價交易 題 型：常識題 頁 碼：37 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 凈價交

5、易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。 (8)根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（ ）。 A數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣 B數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 C數量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣 D數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 題 型：常識題 頁 碼：62 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。 (9)市價

6、委托是指投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內（）買進或賣出證券。 A前一分鐘市場價格的加權平均值 B當時的市場價格 C客戶指定價格 D客戶指定價格或優(yōu)于客戶指定價格 題 型：常識題 頁 碼：34 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 市價委托是按市場價格來進行買賣證券。 (10)結算備付金以每季度（）為結息日。 A第一個月的20日 B第一個月的15日 C第三個月的20日 D第三個月的15日 題 型：常識題 頁 碼：312 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 結算備付金以每季度第三個月的20日為結

7、息日。 (11)清算和交收兩個過程統稱為( )。 A結算 B核算 C審核 D交易 題 型：常識題 頁 碼：309 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 常識題，清算和交收兩個過程統稱為結算。 (12)國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調整，則已發(fā)生交易的履約金（)。 A追溯調整 B不追溯調整 C部分追溯調整 D無法判斷 題 型：常識題 頁 碼：299 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調整。 (13)證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異

8、議意見（ ）內啟動推廣工作。 A30日 B10日 C60日 D6個月 題 型：常識題 頁 碼：219 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見6個月內啟動推廣工作。 (14)網上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（）的表現。 A高效性 B效率性 C有效性 D經濟性 題 型：常識題 頁 碼：160 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 經濟性的特點。 (15)客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括（）

9、。 A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶 B客戶具有支配權的資產證明 C融資專用資金賬戶 D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶 題 型：常識題 頁 碼：256 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 考察客戶申請融資融券時應提供的材料。 (16)證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。 A5% B10% C15% D20% 題 型：常識題 頁 碼：277 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。 (17)上海證券交易所于（ ）正式開業(yè)。

10、 A1991年2月 B1990年11月 C1991年7月 D1990年12月 題 型：常識題 頁 碼：2 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。 (18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股表示（）。 A同意 B反對 C棄權 D議案一 題 型：常識題 頁 碼：171 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 1股表示同意。 (19)上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券( )。 A所有交易的成交量加權平均價 B最后一筆交易前1分鐘所有交易

11、的成交量加權平均價 C最后一小時所有交易的成交量加權平均價 D收盤價通過集合競價的方式產生 題 型：常識題 頁 碼：69 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。 (20)按照我國現行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（ ）。 A10% B15% C5% D20% 題 型：常識題 頁 碼：82 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 按照我國現行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總

12、和，不超過該上市公司股份總數的20%。 (21)我國設立了（）基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。 A證券發(fā)行風險 B證券交收風險 C證券結算風險 D證券交易風險 題 型：常識題 頁 碼：12 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 我國設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。 (22)一般來說，信用等級最高的債券是（）。 A政府債券 B金融債券 C長期債券 D短期債券 題 型：常識題 頁 碼：4 難 易 度：易 專

13、家答案：A解析內容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。 (23)根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。 A數量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 B數量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 C數量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 D數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 題 型：常識題 頁 碼：60 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民

14、幣。 (24)根據上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權登記日為（ ）。（T日為公告刊登日） AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+6日 題 型：常識題 頁 碼：167 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 B股的股權登記日為T+6日。 (25)根據我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉換公司債券在發(fā)行結束（）后方可轉換為公司股票。 A3個月 B6個月 C10個月 D12個月 題 型：常識題 頁 碼：185 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 根據我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉換公司債券在發(fā)行結束6

15、個月后方可轉換為公司股票。 (26)證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。 A1‰ B2‰ C2.5‰ D3‰ 題 型：常識題 頁 碼：48 難 易 度：中 專家答案：D解析內容 證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。 (27)新股網上定價發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。 A證券公司 B證券交易所 C主承銷商 D發(fā)行人 題 型：常識題 頁 碼：160 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 新股網上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發(fā)行價格

16、向投資者發(fā)售股票。 (28)下列選項中屬于資產管理業(yè)務市場風險的是（）。 A證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失 B證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失 C證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失 D因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失 題 型：常識題 頁 碼：242 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 “因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險。 “證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失”為合規(guī)風險； “證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險； “證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。 (

17、29)證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（），將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 A10日內 B10個工作日 C5個工作日 D5日內 題 型：常識題 頁 碼：244 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 常識題，證券公司在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將設立情況報中國證監(jiān)會及派出機構備案。 (30)根據中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。 A500% B30% C5% D1% 題 型：常識題 頁

18、 碼：204 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 考察自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制。 (31)根據《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）股。 A100 B1000 C50 D500 題 型：常識題 頁 碼：162 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 每一申購單位為1000股。 (32)（ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。 A債券賬戶 BA股賬戶 C轉債賬戶 D基金賬戶 題 型：常識題 頁 碼：26 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可以

19、用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。 (33)深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為（）元或其整數倍。 A0.01 B0.1 C1 D10 題 型：常識題 頁 碼：285 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.01元或其整數倍。 (34)從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。 A1000萬 B5000萬 C1億 D5億 題 型：常識題 頁 碼：198 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 從事證券自營業(yè)務的證券公司其

20、注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。 (35)下列不屬于證券經紀商義務的是（ ）。 A堅持為客戶保密制度 B忠實辦理受托業(yè)務 C如實記錄客戶資金和證券的變化 D接受客戶的全權委托 題 型：常識題 頁 碼：92 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 “不接受全權委托”是證券經紀商的義務之一。其他各項都對。 (36)根據《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ）。 A交易金額不低于500萬元人民幣 B數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C交易金額不低于100萬元人民幣 D數量不低于50萬股，或者交易金額

21、不低于300萬元人民幣 題 型：常識題 頁 碼：61 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 申報數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。 (37)嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的（）。 A市場風險 B客戶信用風險 C業(yè)務管理及集中度風險 D信息技術風險 題 型：常識題 頁 碼：274-275 難 易 度：中 專家答案：B解析內容 嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。 (38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。 A一級 B二級 C三級 D四級 題

22、 型：常識題 頁 碼：256 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。 (39)（）根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。 A證券公司 B托管機構 C客戶 D銀行 題 型：常識題 頁 碼：237 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 托管機構根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。 (40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（）家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）

23、的名稱及其買入、賣出金額。 A3 B5 C10 D20 題 型：常識題 頁 碼：77 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 (41)證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。 A5% B10% C15% D20% 題 型：常識題 頁 碼：277 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

24、；對單一客戶融資業(yè)務不得超過凈資本的5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。 (42)下列事項不屬于證券交易結算環(huán)節(jié)的是（）。 A交易數據接收 B開立結算賬戶 C清算 D發(fā)送清算結果 題 型：常識題 頁 碼：314 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。在此基礎上，還可以進一步劃分為交易數據接收、清算、發(fā)送清算結果、結算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結果、結算參與人劃回款項、交收違約處理等八個環(huán)節(jié)。 (43)投資者買賣證券的第一步是要向（ ）及其代理點申請開立證券賬戶

25、。 A證券交易所 B中國結算公司 C證券業(yè)協會 D證監(jiān)會 題 型：常識題 頁 碼：85 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。 (44)按照現行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。 A成交金額的0.1% B成交金額的0.05% C成交金額的0.05%，不超過500美元 D成交金額的0.05%，不超過500港元 題 型：常識題 頁 碼：48 難 易 度：

26、易 專家答案：B解析內容 B股過戶費稱為結算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。 (45)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（ ）。 A證券結算風險基金 B傭金 C過戶費 D印花稅 題 型：常識題 頁 碼：47 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。證券結算風險基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費用。 (46)在我國，新股網上競價發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統，以

27、自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。 A新股發(fā)行人 B新股發(fā)行主承銷商 C證券交易所 D證券登記結算公司 題 型：常識題 頁 碼：160 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 在我國，新股網上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。 (47)目前

28、，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）的交易清算系統進行的。 A證券交易所 B中國結算公司 C證券公司 D中國證監(jiān)會 題 型：常識題 頁 碼：165 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的。 (48)配股權證是上市公司給予（）的一種認購該公司股份的權利證明。 A股東 B債權者 C高層管理人員 D內部職工 題 型：常識題 頁 碼：306 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 配股是股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東

29、配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權證是上市公司給予股東的一種認購該公司股份的權利證明。 (49)證券公司辦理定向資產管理業(yè)務下列說法不正確的是（）。 A客戶委托的資產應交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構托管。 B應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產獨立 C對不同客戶的委托應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理 D證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于破產財產或者清算財產 題 型：常識題 頁 碼：224 難 易 度：易 專家答案：D解析內容 證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者

30、清算時，客戶委托資產不屬于破產財產或者清算財產。 (50)集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。 A可以表明參與集合計劃沒有風險 B可以保證本金安全 C不保證最低收益 D可以保證資產投資不受損失 題 型：常識題 頁 碼：238 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。 (51)根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。 A3個月 B半年 C1年 D2年 題

31、 型：常識題 頁 碼：257 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 考察融資融券客戶的選擇標準。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。 (52)關于證券經紀業(yè)務的要素，下列說法中錯誤的是（）。 A證券經紀業(yè)務包括的要素有委托人、證券經紀商等 B證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬 C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人 D證券經紀商不承擔交易中的價格風險 題 型：常識題 頁 碼：83 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 證券經紀商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。 (53)證券

32、公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。 A監(jiān)事會-投資決策機構-自營業(yè)務部的三級體制 B投資決策機構-自營業(yè)務部門的二級體制 C董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門的三級體制 D董事會-投資決策部門的二級體制 題 型：常識題 頁 碼：201 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 常識題，證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門”的三級體制來設立。 (54)下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（）。 A證券公司 B證券交易所 C證監(jiān)會 D證監(jiān)會派出機構 題 型：常識題 頁 碼：211 難

33、 易 度：易 專家答案：B解析內容 證券交易所對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理。 (55)在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務的描述錯誤的是（）。 A在自營業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔 B自營業(yè)務是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為 C在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金 D自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行 題 型：常識題 頁 碼：198-199 難 易 度：中 專家答案：A解析內容 在代理買賣業(yè)務中，證券公

34、司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔。 (56)債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司在該日（T日）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結算公司于（ ）起向融資方結算參與人收取違約金。 AT+2日 BT+1日（含節(jié)假日） CT日（含節(jié)假日） DT日（不含節(jié)假日） 題 型：常識題 頁 碼：295 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 債券質押式回購交易中，質押券在T日欠庫，且次一交易日（T+1日）仍欠庫的，中國結算公司于該交易日（T+1日）起（含節(jié)假日）起向融資方結算

35、參與人收取違約金。 (57)《融資融券業(yè)務合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括（）。 A投入融資融券交易的資金占總資金的比例 B從事融資融券交易的主體資格的合法性 C自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定 D用于融資融券交易的資產來源的合法性并不存在任何權利瑕疵 題 型：常識題 頁 碼：258 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務合同約束之中。其他三項都是融資融券業(yè)務合同中約定的。 (58)上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數量為（）的整數倍。 A1份 B10

36、份 C100份 D1000份 題 型：常識題 頁 碼：184 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。 (59)下面不屬于證券交易市場作用的有（ ）。 A實施公開、公正和及時的信息披露 B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務 C批準證券中介機構的資格并組織其活動 D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件 題 型：常識題 頁 碼：9 難 易 度：易 專家答案：C解析內容 考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)

37、現合理的交易價格。 二 多選 (60)按照上海證券交易所現行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過（）。 A1萬手 B10萬手 C5萬手 D100萬手 題 型：常識題 頁 碼：34 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 上海證券交易所現行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過1萬手。 (61)關于證券交易所，以下說法錯誤的是（）。 A決定證券交易的價格 B進行證券的買賣 C本身持有證券 D實行自律性管理的法人 題 型：常識題 頁 碼：9-10 難 易 度：易 專家答案：ABC解析內容

38、證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。 (62)根據《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。 A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人 B證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定 C證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格 D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內交易市場” 題 型：常識題 頁 碼：9-10 難 易 度：易 專家答案：AD解析內容 證券交易所的設立和解散，由國務院決定；證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，當然不能決定證券交易

39、的價格。 (63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權利有（）。 A進入證券交易所參與證券交易 B自動享有一個交易單元的使用權 C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權 D自動享有一個標準流速的使用權 題 型：常識題 頁 碼：19 難 易 度：易 專家答案：ABD解析內容 每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。其他三項都對。 (64)證券自營業(yè)務禁止的行為包括（）。 A假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務 B將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作 C將自營賬戶借給他人使用 D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 題 型：常識題 頁

40、 碼：209 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 證券自營業(yè)務其他禁止的行為所述內容。 (65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采?。ǎ┑却胧?。 A專項調查 B書面警示 C要求整改 D口頭警示 題 型：常識題 頁 碼：17 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調查、暫停受理或者辦理相關業(yè)務、提請中國證監(jiān)會處理。 (66)在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有( )。 A按合同約定承

41、擔投資風險 B參與和退出集合資產管理計劃 C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D保證委托資產來源及用途的合法性 題 型：常識題 頁 碼：241 難 易 度：易 專家答案：ACD解析內容 考察集合資產管理業(yè)務中客戶的權利和業(yè)務。參與和退出集合資產管理計劃是客戶的權利。 (67)證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有（）。 A流動性 B穩(wěn)定性 C有效性 D收益性 題 型：常識題 頁 碼：13-14 難 易 度：易 專家答案：ABC解析內容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。 (68)證券公司開展定向資

42、產管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則了解客戶的（）。 A客戶身份 B財產與收入狀況 C證券投資經驗 D風險認知與承受能力 題 型：常識題 頁 碼：222 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 考察盡職調查及風險揭示的基本規(guī)范內容。 (69)關于股票上網發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。 A每一賬戶的申購數量都有上限，但無下限 B會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告 C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結 D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效 題 型：常識題 頁 碼：162，163 難 易 度：

43、中 專家答案：BD解析內容 每一賬戶的申購數量都有上限和下限； 申購期間由證券結算登記公司對申購資金進行凍結。 (70)下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。 A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶 B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動 C為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷? D向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 題 型：常識題 頁 碼：144 難 易 度：易 專家答案：ABC解析內容 “向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息”這是證券經紀人的職業(yè)范圍。

44、(71)關于標準券計算和公布，下列表述中正確的有（）。 A對于新上市債券，中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率 B“倒掛”意味著債券值100元可以質押融資100元以下 C在計算過程中，相關參數取值越謹慎，倒掛概率越小，結算風險越能較好的防范 D標準券折算率由中國結算公司和滬深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發(fā)布 題 型：常識題 頁 碼：296 難 易 度：中 專家答案：CD解析內容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質押融資100元以上；對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債

45、和其他債券，中國結算公司一般在每周三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率；對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標準券折算率。 (72)自營業(yè)務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務的防火墻制度，確保在（ ）上嚴格分離。 A機構 B信息 C會計核算 D賬戶 題 型：常識題 頁 碼：204 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 自營業(yè)務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務的防火墻制度，確保在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。 (

46、73)關于買斷式回購到期結算下列說法正確的是（）。 A結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收 B結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收 C中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保 D中國結算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保 題 型：常識題 頁 碼：301 難 易 度：易 專家答案：AC解析內容 結算參與人多筆應付、應收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結算中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收

47、擔保。 (74)根據我國現行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（）。 A開盤價通過集合競價的方式產生 B不能產生開盤價的以連續(xù)競價方式產生 C開盤價產生后，未成交的買賣申報無效 D開盤價并不是交易所的第一筆成交價 題 型：常識題 頁 碼：69 難 易 度：易 專家答案：AB解析內容 開盤價產生后，未成交的買賣申報仍然有效；開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 (75)下列對債券買斷式回購描述正確的是（）。 A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新 B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生轉移 C在質押式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生

48、轉移 D買斷式回購又稱開放式回購 題 型：常識題 頁 碼：289 難 易 度：易 專家答案：ABD解析內容 要正確區(qū)分買斷式回購和質押式回購。 (76)投資者作為證券經紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括（）。 A了解身份、財產與收入狀況、風險偏好 B按規(guī)定繳存交易結算資金 C如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 D接受交易結果，并履行交割清算義務 題 型：常識題 頁 碼：90-91 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內容 了解身份、財產與收入狀況、風險偏好是經紀商的義務。 (77)（）開立證券賬戶，可以通過證券登記結算公司上海

49、分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。 A證券公司 B自然人 C證券公司、基金管理公司之外的一般機構 D基金管理公司 題 型：常識題 頁 碼：27 難 易 度：易 專家答案：BC解析內容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券公司，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機構辦理。 (78)根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交（）等材料。 A結算參與人資格證書 B法定代表人授權委托書 C開立資金交收賬

50、戶申請表 D資金交收賬戶印鑒卡 題 型：常識題 頁 碼：312 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交結算參與人資格證書、法定代表人授權委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權書等材料。 (79)我國證券交易所會員可享有下列（ ）的權利。 A派遣合格代表入場從事證券交易活動 B有選舉權和被選舉權 C按規(guī)定轉讓交易席位 D參加會員大會 題 型：常識題 頁 碼：15 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內容 “派遣合格代表入場從事證

51、券交易活動”是會員的義務而非權利，其他各項都是會員的權利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項規(guī)定。 (80)一般來說，證券交易所是從證券公司的（ ）等方面規(guī)定入會的條件。 A經營范圍 B承擔風險的能力 C組織機構 D人員素質 題 型：常識題 頁 碼：15 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 以上均是考察入會條件的方面。 (81)證券經紀商與客戶之間不存在（）關系。 A委托 B代理 C依附 D從屬 題 型：常識題 頁 碼：85 難 易 度：易 專家答案：CD解析內容 證券經

52、紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。 (82)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定（）。 A全國銀行間市場買斷式回購的期限 B買斷式回購的首期交易凈價 C買斷式回購的到期交易凈價 D回購債券數量 題 型：常識題 頁 碼：290-291 難 易 度：中 專家答案：ABCD解析內容 以上均由交易雙方確定。 (83)從基本原理上說，證券經紀業(yè)務可分為（ ）兩種。 A柜臺代理買賣 B證券公司代理買賣 C登記結算公司代理買賣 D證券交易所代理買賣 題 型：常識題 頁 碼：83 難

53、易 度：中 專家答案：AD解析內容 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 (84)客戶的委托要經過審查才能被接受。以下關于審查說法正確的是（）。 A審查分為驗證與審單、查驗資金及證券 B驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實 C審單主要是檢查客戶填寫的委托單 D證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查 題 型：常識題 頁 碼：38 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 審查分為驗證與審單、查驗資金及證券。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券

54、經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。 (85)融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。 A在交易所上市交易滿3個月 B股東數不少于400人 C股票發(fā)行公司已完成股權分置改革 D股票交易未被交易所實行特別處理 題 型：常識題 頁 碼：265 難 易 度：易 專家答案：ACD解析內容 股東數不少于4000人。 (86)同證券自營業(yè)務相比，下列各項中，( )屬于證券經紀業(yè)務的特點。 A決策的自主性 B客戶指令的權威性 C證券經紀商的中介性 D業(yè)務對象的特定性 題 型：常識題 頁 碼：84,

55、85 難 易 度：易 專家答案：BC解析內容 證券經紀商的中介性和客戶指令的權威性是證券經紀業(yè)務與自營業(yè)務的區(qū)別。 (87)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴禁將交易席位（）。 A退回證券交易所 B共有 C出租 D質押 題 型：常識題 頁 碼：20 難 易 度：中 專家答案：ABCD解析內容 證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 (88)下列關于證券公司辦理資產管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。 A證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的

56、資產凈值不得低于人民幣1000萬元 B證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產 C證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額 D參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額 題 型：常識題 頁 碼：218-219 難 易 度：易 專家答案：AB解析內容 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元；證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,只能接受貨幣資金形式的資產。 (89)在我國證券市場發(fā)展過程中，新股發(fā)行的形式有( )等。 A網上累計投標詢價發(fā)行 B對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式 C上網定價發(fā)

57、行 D向二級市場投資者按市值配售 題 型：常識題 頁 碼：161 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 2000年以后，我國新股發(fā)行出現過多種形式，如上網定價發(fā)行、網上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。 (90)客戶交易結算資金第三方存管制度要求，（ ）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。 A證監(jiān)會 B客戶 C指定商業(yè)銀行 D證券公司 題 型：常識題 頁 碼：88 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交

58、易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。 (91)證券市場投資者教育的主要內容包括（ ）。 A證券交易風險提示 B證券知識普及 C證券公司基本信息公示 D證券法規(guī)宣傳 題 型：常識題 頁 碼：117,118 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。 (92)買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（）的申報為有效申報。 AA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為12元 BA股票前一交易日收盤價格為10元

59、，某投資者申報價格為10.5元 CA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.5元 DA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.8元 題 型：常識題 頁 碼：44 難 易 度：易 專家答案：BCD解析內容 買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報；上海證券交易所連續(xù)競價時，漲跌幅度不得超過10%，選項中A股票的有效申報價格范圍為[9,11]。 (93)證券市場進行投資者教育的目的是（ ）。 A提高投資者的風險意識 B提高投資者的參與意識和風險識別能力 C提高投資者的自我保護能力 D

60、提高投資者的規(guī)避風險的能力 題 型：常識題 頁 碼：118 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。 (94)金融衍生工具交易包括（）。 A權證交易 B金融期貨交易 C金融期權交易 D可轉換債券交易 題 型：常識題 頁 碼：5 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。 (95)深圳證券交易所實行的證券托管制度是（）。 A自動托管 B隨處通買

61、 C哪買哪賣 D轉托不限 題 型：常識題 頁 碼：29 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 深圳證券交易所實行的證券托管制度可概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限。 (96)下列有關限價委托的表述中，正確的有（ ）。 A在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交 B限價委托有利于投資者實現預期投資計劃，謀求最大利益 C限價委托成交迅速且成交率高 D在證券價格變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，遭受損失 題 型：常識題 頁 碼：35 難 易 度：易 專家答案：ABD解析內容 市價委托成交迅速且成交率

62、高。 (97)證券經紀商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內容包括( )。 A委托人身份 B委托內容 C委托賣出的實際證券數量 D委托買入的實際資金余額 題 型：常識題 頁 碼：38 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 考查證券經紀商對投資者委托的審查內容。 (98)證券公司的投資決策機構負責確定（ ）。 A投資品種 B可承受的風險限額 C資產配置策略 D自營業(yè)務規(guī)模 題 型：常識題 頁 碼：201 難 易 度：易 專家答案：AC解析內容 投資決策機構負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。 董事會

63、根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。 (99)關于轉托管，下列說法正確的是（ ）。 A上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管 B投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統內轉托管辦理 C上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行 D投資者將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統轉托管手續(xù) 題 型：常識題 頁 碼：180，181 難 易 度：中 專家答案：ABD解析內容 上市開放式

64、基金份額跨系統轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行。 (100)深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。 A意向申報 B定價申報 C雙邊報價 D成交申報 題 型：常識題 頁 碼：62 難 易 度：易 專家答案：ABCD解析內容 考核深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的類型。上交所協議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊申報、成交申報和其他申報。 三 判斷 (101)實行國債凈價交易后，報價系統和行情發(fā)布系統要顯示應計利息額。 A正確 B錯誤 題 型：常識題

65、頁 碼：37 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 實行國債凈價交易后，報價系統和行情發(fā)布系統要顯示應計利息額。 (102)配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規(guī)定，A股的配股權證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉托管。 A正確 B錯誤 題 型：常識題 頁 碼：167 難 易 度：易 專家答案：B解析內容 在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。 (103)證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。 A正確 B錯誤 題 型：常識題 頁 碼：11

66、 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。 (104)目前我國的權證都在證券交易所內進行交易。 A正確 B錯誤 題 型：常識題 頁 碼：5 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 目前我國的權證都在證券交易所內進行交易。 (105)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。 A正確 B錯誤 題 型：常識題 頁 碼：209 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 此題考察操縱市場的概念。 (106)質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。 A正確 B錯誤 題 型：常識題 頁 碼：295 難 易 度：易 專家答案：A解析內容 質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。 (107)在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。 A正確 B錯誤 題 型：常識題 頁 碼：241