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1、姚洋《發(fā)展經(jīng)濟學》考試重點 發(fā)展經(jīng)濟學 HMtlt "OHM UMPffiXSTi JKE* 第2章人口和經(jīng)濟發(fā)展 馬爾薩斯人口理論基本假設 ：1?它假設社會中存在一個剛好可以維持個人生存的生存工資， 如果一個人的收入低于生存工資，則他就無法存活。 2?只要收入高于生存工資，多余的收入 就會被用作人口的再生產(chǎn)，人口就會開始增長，而且，人口增長速度是多余收入的增函數(shù)。 3?收入的多寡受到自然資源的約束；由于自然資源是有限的，收入的增長也是有限的。 基本內(nèi)容：如果人均收入高于生存工資： 由第二個假設，人口 f。由第三個假設，自然資 源是有

2、限，勞動力的邊際報酬卻是遞減的，人均收入J。此時，人口仍然在增長，但是速度 下降，直到人均收入下降到等于生存工資為止， 此時人口不再增長。如果人均收入低于生存 工資：由第二個假設，人口 J。由第三個假設，勞動力的邊際報酬卻是遞增的，人均收入 f。人口下降速度減緩，直至回歸增長為零的狀態(tài)。 因此，在短期內(nèi)，人口增長會呈現(xiàn)出上下波動，但在長期，人均收入將保持在生存工資的水 平上，人口沒有增長。我們說經(jīng)濟陷入了馬爾薩斯陷阱。 簡單的數(shù)學模型： 人口處于增長的狀況（即速度大于零） ，則其速度會不斷下降，直到等于 零為止；反之，如果人口處于下降狀態(tài) （即速度小于零），則其下降會減速，直到等于零為

3、止。 這樣，人口增長速度在長期將等于零，同時，人均收入等于生存工資。 A?i 亠k曲| ■帆氣_眄 穩(wěn)態(tài)被稱為“馬爾薩斯陷阱”，因為它是一個沒有人口增 長、且人們只能勉強維持生存的狀態(tài)。 缺陷:1.資源約束假設即使資源的物理總量不變，技術水平的提高也將提高產(chǎn)出水平，從而 緩解資源的有效約束 2人口增長方程_:人口增長不主要取決于嬰兒的存活率 （也不再完全取 決于人均收入），而是取決于父母的生育計劃 ? 方框：中國的人口問題：人口的迅速老化。 貝克爾的人口理論：生育的收益： 1?耐用消費品，能夠給父母帶來持續(xù)的快樂。 2?子女長大 以后可以給父母提供養(yǎng)老保障 ，養(yǎng)兒防老”

4、。生育的成本：父母投入時間和金錢貝克爾特別強 調(diào)父母時間投入的機會成本。這個成本取決于父母能夠在勞動力市場上獲得的工資， 或是自 我雇傭所能獲得的收入。 生孩子的邊際收益遞減—:1.從孩子作為耐用消費品的角度來看，生孩子的邊際收益是下降 的，因為孩子像其他耐用消費品一樣，對他們的“消費”符合邊際效用遞減規(guī)律，即孩子越 多，再生一個孩子所能帶來的效用下降。 2.從孩子帶來未來收入的角度來看，生孩子的邊際 收益也是遞減的，因為收入的邊際效用遞減。 生孩子的邊際成本上升：1?養(yǎng)育更多的孩子需要投入更多的金錢， 父母的現(xiàn)期消費就要減少。 根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律， 在較低的消費水平上，收入的邊際

5、效用較高； 因此，對孩子投入更 多的金錢就意味著父母由現(xiàn)期消費下降帶來的效用損失在邊際上增加。 2?其次，養(yǎng)育孩子要 投入更多的時間，這意味著父母從事生產(chǎn)或經(jīng)營上的時間就會下降。 根據(jù)邊際報酬遞減規(guī)律， 當時間投入較少時，其邊際報酬較高；因此，對孩子投入更多的時間就意味著父母現(xiàn)期收入 損失在邊際上的增加，即生育孩子的邊際成本上升。 影響生育選擇的因素： 父母的收入水平、社會的總體收入水平以及與此相關的對人力資本的 回報、父母的教育水平、父母、特別是母親的勞動參與、社會保障的健全程度、社會習俗和 地理環(huán)境的限制 人口轉(zhuǎn)型:一、高出生率、高死亡率、低人口增長率；二、高出生率、低死亡率、高

6、人口增 長率；三、低出生率、低死亡率、低人口增長率 人口紅利：對經(jīng)濟增長而言，第二階段后半段的人口結(jié)構(gòu)相對于其它兩個階段具有優(yōu)勢。 在 這個階段，勞動人口相對于被撫養(yǎng)人口更豐富，從而可能有利于經(jīng)濟增長。 國際上通行的衡量人口紅利的指標是勞動人口比和它的倒數(shù)， 人口撫養(yǎng)比。勞動人口比是勞 動人口和被撫養(yǎng)人口之間的比例， 人口紅利越多，經(jīng)濟增長就越快的原因： 撫養(yǎng)負擔輕（當勞動人口比例較大時，老人和孩 子的撫養(yǎng)負擔相對較輕，這樣就可以把更多的資金投入到生產(chǎn)而不是消費上） 、勞動力供給 （勞動人口比例高的國家的勞動力供給比較充沛） 、創(chuàng)造力（年輕人沒有約束，創(chuàng)造力高） 、 儲蓄（正

7、當壯年的人口的國家儲蓄率比較高） 。 隨著勞動人口比例的增加，一個國家的產(chǎn)出將增加，從而增加出口；另一方面，勞動人口比 例增加也導致一國收入的增長，從而提高該國的進口。 第3章農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的貧窮但有效（舒爾茨）：“貧窮”即較低的生產(chǎn)力水平： 1?單位面積產(chǎn)出較低；2. 人均產(chǎn)出、即勞動生產(chǎn)率水平較低。 “有效”即資源配置效率： 資源有效配置通俗地說是所 有要素都已經(jīng)物盡其用，也意味著勞動（資本）邊際產(chǎn)出等于工資（利率） 土地單位面積產(chǎn)出隨著農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的擴大而下降。 方框：恰亞諾夫的“自我剝削”機制當農(nóng)戶可耕作土地減少時，農(nóng)戶會在土地上投入過多 的勞動，從而提高單位面

8、積的產(chǎn)出（精耕細作） 。結(jié)論：由于土地數(shù)量有限，而人口在不斷 增加，社會必須盡可能地提高糧食產(chǎn)出，因此，隨著人口的曽長，把土地分給更多的農(nóng)戶， 從而降低每個農(nóng)戶的土地經(jīng)營規(guī)模，對全社會來說是最優(yōu)的選擇。 高水平陷阱：指農(nóng)業(yè)高度發(fā)達、但工業(yè)卻停滯不前的狀態(tài)。 土地分布不均存在的問題： 1、在社會層面，土地雇傭可能導致雇農(nóng)和佃農(nóng)對地主的人身依 附關系。特別是雇農(nóng)中的長工，他們吃住在地主家里，往往因為貧困而不能組建自己的家庭， 從而形成對地主的依附關系。 2、在經(jīng)濟層面，土地租賃會導致效率的損失。 不同租賃形式的效率損失來源： 固定租：佃農(nóng)風險承受能力較低，但卻承擔了全部風險， 導致效率損

9、失。分成租：佃農(nóng)只分得一部分收入，他對土地投入的激勵會下降，導致效率損 失。 現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 的主要特征為“現(xiàn)代要素”投入: 1?機械的廣泛使用2?化肥、殺蟲劑等現(xiàn)代化學品 的普及以及生物技術帶來的改進。 農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻：保障糧食供給、提供就業(yè)、緩解貧困、促進勞動力轉(zhuǎn)移和工業(yè)化進 程。 農(nóng)業(yè)份額的持續(xù)下降的原因_:一、供給方面—:1.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術的進步率高于制造業(yè)和服務 業(yè)。2?技術進步的實質(zhì)是單位產(chǎn)品的成本下降，因此，在其它條件不變的情況下，技術進 步較快的產(chǎn)業(yè)的相對價格會降低。 3?勞動力也將轉(zhuǎn)移到相對價格高的產(chǎn)業(yè)。 二、需求方面： 1、農(nóng)產(chǎn)品主要是食品這樣的必需品， 而必需品的

10、收入彈性小于 1，即當收入增加1%的時候， 人們對食品的消費增長會小于 1%。2、當收入增加時，越來越多的收入份額會被用在非食物 產(chǎn)品的消費上。 第4章結(jié)構(gòu)變化 結(jié)構(gòu)變化三個典型事實—:一（1）農(nóng)業(yè)就業(yè)比例下降（2）工業(yè)（包括建筑業(yè)和運輸業(yè)）就業(yè)比 例先上升后下降（3）服務業(yè)就業(yè)比例持續(xù)上升。 工業(yè)份額的駝峰曲線：_即工業(yè)份額不是單調(diào)上升的，而是會在人均收入上升到一定程度之后 趨于下降。（一個國家是否越過了駝峰的頂點往往被認為是一個國家結(jié)構(gòu)變化的轉(zhuǎn)折點。 ） 結(jié)構(gòu)變化的原因：一、偏好特點：農(nóng)產(chǎn)品收入彈性小于 1;服務品的收入彈性會收入水平上 升；工業(yè)品收入彈性則不變。二、技術進步率的

11、差異：工業(yè)和農(nóng)業(yè)的技術進步率高于服務業(yè)。 三、經(jīng)濟開放：工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品屬于可貿(mào)易品， 而多數(shù)服務業(yè)則屬于不可貿(mào)易品?？少Q(mào)易品 的價格由國際市場決定， 不可貿(mào)易品的價格由國內(nèi)供給和需求決定。 四、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全球服 務業(yè)的興起：隨著本國工資的提高，發(fā)達國家將其制造業(yè)的生產(chǎn)部分轉(zhuǎn)移到別的國家， 剩下 的僅為研發(fā)部門，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)空心化，服務業(yè)的比重自然開始提升。 卡爾多事實：勞動和資本收入占國民收入的比例在長期基本保持不變; 勞均資本的增長速度 在長期基本保持不變；勞均產(chǎn)出的增長速度在長期基本上保持為常數(shù)；資本 /產(chǎn)出比在長期 基本保持不變；投資回報率在長期基本保持不變；真實工資保持增長。

12、結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻： 勞動力和資本向服務業(yè)轉(zhuǎn)移, 意味著服務業(yè)對勞動力和資本的 邊際報酬較高。 在通常情況下，一種要素在一個部門的邊際報酬較高也意味著這種要素在 這個部門的勞動生產(chǎn)率 （即平均產(chǎn)出）也較高。因此，結(jié)構(gòu)變化帶來“無成本”經(jīng)濟增長。 城市化對經(jīng)濟增長的貢獻： 一、集聚效應:節(jié)約成本，增加需求 ；二、發(fā)揮企業(yè)的規(guī)模經(jīng) 濟；三、促進結(jié)構(gòu)變化 ；四、有利于污染治理 第5章剩余勞動力和二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 剩余勞動力 指的是邊際產(chǎn)出為零的勞動力 森認為，影子工資在一定范圍內(nèi)可以是不變的， 即在一定范圍內(nèi)，勞動時間的增減不影響影 子工資。那些可以移走而不會影響家庭產(chǎn)出的勞動力就是剩

13、余勞動力。 方框：中國的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)表現(xiàn)_： 1.城鄉(xiāng)收入差距高達 3.5倍，屬世界第一 2?社會福利保障 的差距非常大，根據(jù) CHARLS調(diào)查數(shù)據(jù)，政府或事業(yè)機構(gòu)的養(yǎng)老金的中位數(shù)最高，為每年 24000元，為新農(nóng)合養(yǎng)老金中位數(shù)的 33倍多。3?在教育方面，城鄉(xiāng)差距也很大。在城市， 絕大多數(shù)年輕人完成了高中教育；在農(nóng)村，多數(shù)年輕人的教育水平在初中或以下。 4?農(nóng)村享 受比城市少得多的公共服務，基礎設施更是遠不如城市。 第6章 經(jīng)典理論中的資本積累問題 人口增長和經(jīng)濟發(fā)展：李嘉圖模型： 無資源約束的情況：基本設定_ 初始資本存量為K0,勞動力存量為L0。 只有一家代表性企業(yè)，利用資本

14、和勞動力生產(chǎn)一種工業(yè)品，其生產(chǎn)技術為不變規(guī)模報酬 市場為完全競爭，因此生產(chǎn)不產(chǎn)生經(jīng)濟利潤，資本家只得到資本的回報，工人只得到工資。 假設1 ?資本家將資本收益全部用于投資 2?工人把工資所得全部用于消費 短期勞動供給不變，工資上漲。 長期生存工資不變，勞動力持續(xù)增加。資本回報不斷增加， 投資增加，整個經(jīng)濟保持增長。 有資源約束的情況（糧食價格、土地質(zhì)量、生存所需的糧食數(shù)量） 馬克思的資本積累理論：—一個關鍵假設：剝削率不隨時間改變 隨著資本積累的深化，資本替代勞動的趨勢日益明顯，資本有機構(gòu)成 J上升，從而利潤率 p 下降，資本積累失去動力。 在此意義上，資本主義成了自己的掘墓人。

15、哈羅德一多馬模型：發(fā)展中國家要想發(fā)展，最重要的是提高儲蓄率。 索羅模型：單部門模型。三個核心變量也是狀態(tài)變量：資本、勞動力和總產(chǎn)出 二一收斂，即國家之間人均收入分布的方差縮小 丄二收斂，隨著人均收入（資本）的提高，并越來越接近穩(wěn)態(tài)水平，一個國家的增長速度將 下降。 絕對收斂，指無論國家之間的穩(wěn)態(tài)是否相同，都發(fā)生收斂； .條件收斂意味著，只有穩(wěn)態(tài)相同 的國家之間才能發(fā)生收斂。索羅模型只能得到條件收斂，得不到絕對收斂。 第7章規(guī)模報酬遞增和經(jīng)濟發(fā)展 “大推進”的含義:如果各個行業(yè)的所有企業(yè)一起生產(chǎn)，那么需求就會很大，于是所有企業(yè) 的規(guī)模都會超過最小經(jīng)濟規(guī)模。 為了讓經(jīng)濟跳出沒有工業(yè)化

16、的陷阱， 政府必須扮演協(xié)調(diào)人的 作用，讓起始時期進入工業(yè)化的部門比例大于一定的數(shù)量。 外部經(jīng)濟：市場中的規(guī)模經(jīng)濟原因一：學習（企業(yè)可以通過互相學習也可以產(chǎn)生一加一大于 二的情形。）原因二：勞動分工（人專門做一件事情，就會熟能生巧，效率自然會提高。 ）原因 三：市場規(guī)模擴大（即使沒有勞動分工，沒有學習，也沒有內(nèi)部經(jīng)濟，市場本身的規(guī)模的擴 大也會造成市場整體的規(guī)模經(jīng)濟。 ） “斯密悖論”的解決： 勞動分工和市場規(guī)模都是經(jīng)濟系統(tǒng)中的內(nèi)生變量，不能說誰決定誰。 縱向外部性：赫胥曼模型：經(jīng)濟增長可以開始于少數(shù)幾個部門， 它們的增長可以帶動整個經(jīng) 濟的增長。這些少數(shù)先發(fā)部門具有較強的技術或需求外

17、部性， 從而更能帶動其它部門的發(fā)展。 結(jié)論：倘若最終消費品部門的現(xiàn)代技術企業(yè)起始的規(guī)模較?。促Y本存量較低） ，則它就無 法支撐對中間品的市場需求， 中間品的壟斷廠商無法達到最小有效規(guī)模， 因而就會退出市場。 這樣，最終消費品部門的現(xiàn)代企業(yè)也無法生存，只有傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)。 反之，如果最終消費品部門起始的規(guī)模較大， 則中間投入品廠商就可以跨過最小有效規(guī)模的 門檻，而中間品產(chǎn)品產(chǎn)量的增加反過來又導致其價格下降， 從而有利于最終消費品部門的發(fā) 展，最終經(jīng)濟收斂到一個較高的均衡上。 第8章技術進步 技術進步，就是指使用相同的投入要素組合生產(chǎn)更多的產(chǎn)出， 或者反過來，使用更少的投入 要素

18、組合來生產(chǎn)同樣多的產(chǎn)出。 中性技術進步，指的是在資本和勞動力的相對價格不變的情況下， 不改變資本和勞動投入比 例的技術進步。（eg:管理經(jīng)驗的提高、制度的改進、新的工藝和新的產(chǎn)品、通過外部經(jīng)濟中 的學習效應來提高全要素生產(chǎn)率） 資本偏向的技術進步—：資本偏向的技術進步指的是在給定資本和勞動力相對價格的前提下， 資本-勞動比例增加的技術進步。 勞動偏向的技術進步:勞動偏向的技術進步指的是在給定資本和勞動力相對價格的前提下， 勞動-資本比例增加的技術進步。 增強勞動力的技術進步:增強勞動力的技術進步指的是提高勞動力技能的技術進步，實際上 是一種替代勞動力的技術進步。 增強資本的技術進步

19、 比較優(yōu)勢和技術選擇：在索羅模型中，在穩(wěn)態(tài)相同的前提下， 收入水平越低的國家經(jīng)濟增長 速度越快，我們可以把這種現(xiàn)象歸結(jié)為一種后發(fā)優(yōu)勢。 林毅夫發(fā)展中國家在技術進步方面具有后發(fā)優(yōu)勢， 是因為發(fā)展中國家可以通過學習、 引進 和模仿用較低的成本獲得發(fā)達國家較為先進的技術。 他進一步認為，發(fā)展中國家在采納先進技術的時候， 要遵循比較優(yōu)勢原理， 即采用那些符 合自身比較優(yōu)勢的技術。 是否符合比較優(yōu)勢，則要看一個國家的人均資本存量； 人均資本存 量越高，則越可能采用高復雜度的技術。 由于發(fā)展中國家的人均資本存量較低，因此，在初期它們應該采用技術含量較低的技術， 這樣才能獲得最大收益，從而有利于

20、資本的積累；隨著資本存量的增加，發(fā)展中國家可以逐 步采用技術含量更高的技術。 第9章國際貿(mào)易和不平衡發(fā)展 比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的成功是有條件的。 如果一個國家的起點非常低，在參與國際貿(mào)易之前沒有 一定的資本積累，則國際貿(mào)易會使其陷入貿(mào)易陷阱， 專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品（或其它資源性產(chǎn)品） 但是，當一個國家已經(jīng)積累了一定的資本之后， 按照比較優(yōu)勢進行發(fā)展就會積累更多的資本， 最終實現(xiàn)完全的工業(yè)化。 普雷維什：中心一外圍假說：世界被分成“中心”和“外圍”兩個部分，前者由工業(yè)化的發(fā)達 國家組成，后者則是廣大的欠發(fā)達國家。 中心國家主要生產(chǎn)工業(yè)品， 外圍國家主要為中心國 家提供原材料和其它初級產(chǎn)品。

21、中心-外圍假說只有在特定條件下成立；如果發(fā)達國家的技術進步以水平技術進步為主導， 則發(fā)展中國家的貿(mào)易條件可能不發(fā)生變化，從而兩類國家的工資差距拉大。 要改變這種情況，發(fā)展中國家就必須加大對技術創(chuàng)新的投入， 使自身的技術進步速度超過發(fā) 達國家。那些成功實現(xiàn)趕超的國家 /地區(qū)，在它們高速增長時期，無不實現(xiàn)了這個目標。 中心-外圍假說提出了很好的問題，但是，它低估了發(fā)展中國家在開放經(jīng)濟條件下的增長潛 力及其吸收新技術的能力，因而它的政策建議過于悲觀。 第10章出口導向發(fā)展模式 出口對經(jīng)濟增長的貢獻1、打破國內(nèi)市場狹小的限制（一方面，國內(nèi)收入極低，居民的消 費能力有限，另一方面，企業(yè)的生產(chǎn)卻

22、多具有規(guī)模經(jīng)濟，市場越大，盈利越多。 ）2、利用 比較優(yōu)勢（出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品可以讓發(fā)展中國家獲得最大的收益。 ）3、增加就業(yè)（斯 密悖論：市場規(guī)模限制分工，而分工又是市場規(guī)模擴大的前提。 而拓展國外市場是打破斯 密悖論的有效手段。出口增加了，國內(nèi)的就業(yè)就會增加， 使得勞動力可以從農(nóng)業(yè)源源不斷地 分離出來，從事其它行業(yè)的生產(chǎn)，也就是說，勞動分工深度增加了。 ）4、提高國內(nèi)儲蓄 5、 促進技術進步 我國出口導向發(fā)展模式成功 ：首先，盡管前三十年的進口替代政策代價高昂，但我國因此建 立了較為完備的工業(yè)基礎，而且培養(yǎng)了大批技術人才和產(chǎn)業(yè)工人。 其次，盡管加工貿(mào)易長期 占我國出口的一半

23、左右， 但這沒有妨礙出口融入我國國民經(jīng)濟， 相反，出口對其它部門具有 較高的關聯(lián)效應；同時，通過干中學過程，我國的技術水平也得到提升。 第三，我國政府的 外貿(mào)政策具有重商主義色彩，但和古典重商主義以及韓國和臺灣地區(qū)的重商主義不同， 我國 政府沒有限制外國投資進入本國市場，我國因此成為世界上第二大外資流入國。 加總謬誤導出的結(jié)論：一些發(fā)展中國家的出口導向戰(zhàn)略要么以犧牲其它發(fā)展中國家的出口為 代價，要么導致全球貿(mào)易的失衡，即一些發(fā)達國家經(jīng)常項目持續(xù)地出現(xiàn)赤字。 有限趕超：跟隨國家（即發(fā)展中國家）產(chǎn)品范圍的擴大是一個漸進的過程，不可能一下子包 攬發(fā)達國家生產(chǎn)的所有產(chǎn)品； 換言之，出口超

24、越一定是一個有限的循序漸進的過程， 我們因 此把它稱為“有限趕超”?？偨Y(jié)起來，適當?shù)某隹诔接欣谝粋€國家技術水平的提高，通 過技術的溢出效應，最終會帶來較快的經(jīng)濟增長。但是，這個結(jié)論并不完全否認比較優(yōu)勢理 論，一個發(fā)展中國家不應該、 也不可能一下子生產(chǎn)發(fā)達國家的所有產(chǎn)品， 這也是“有限趕超” 的含義之所在。 有限趕超指數(shù)LCI 技術含量指數(shù)TCI 第11章利用外資和經(jīng)濟增長 外資對經(jīng)濟增長的貢獻： 一、 提供資本 緩解資本匱乏的方式：1?通過對農(nóng)業(yè)的汲取積累資本（不足：實施時間過長，會付出高昂的 代價）2?接受外援（不足：一些國家形成了“外援依賴癥”，即一方面外援沒有得到很好

25、的 利用，另一方面國內(nèi)投資又受到擠壓，最終是更加依賴外援。 ）3?對外借款（不足：對外部 環(huán)境尤其利率比較敏感，外部環(huán)境發(fā)生變化時，容易才產(chǎn)生有關債務的問題。 ）4?出口（不 足:出口所得到的資金并不必然轉(zhuǎn)化為國內(nèi)儲蓄和投資， 墨西哥就是一個失敗的例子， 出口 所得的外匯基本被消費品的進口消耗掉了。 ）5.利用外國直接投資（好處：直接投資不同于 對外借款，它不需要發(fā)展中國家支付利息，在一定意義上，它是一種“免費的”資本。 ） 二、 增加出口和就業(yè) 外資在出口方面有兩個優(yōu)勢 ：1?市場優(yōu)勢。國內(nèi)許多企業(yè)沒有發(fā)達國家的營銷網(wǎng)絡，因而在 很長時間里需要通過香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易進行出口， 而外資

26、擁有世界各國豐富的營銷網(wǎng)絡， 因而 出口比較容易。 2?技術優(yōu)勢。外資企業(yè)、特別是跨國公司擁有雄厚的人才和技術儲備，了 解國際市場行情，因此在技術和產(chǎn)品研發(fā)方面領先國內(nèi)企業(yè)。 就業(yè)：出口導向的外資企業(yè)到 我國設廠，主要是要利用我國豐富的勞動力資源， 也正因為是這樣，外資對我國就業(yè)的貢獻 不可低估。 三、 技術轉(zhuǎn)移和外溢 外資提高國內(nèi)企業(yè)的技術水平的途徑 ：1.通過技術轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)等形式實現(xiàn)直接的技術轉(zhuǎn) 移。2.通過人才流動把外資企業(yè)的技術和管理方法帶到國內(nèi)企業(yè)。現(xiàn)在，人才的雙向流動越 來越頻繁，國內(nèi)企業(yè)從中受益也越來越多。 3.通過前后向聯(lián)系和示范效應帶動國內(nèi)企業(yè)的技 術進步

27、和管理方法的改進。外資企業(yè)需要國內(nèi)企業(yè)提供配套產(chǎn)品，也向國內(nèi)企業(yè)銷售產(chǎn)品， 兩者都可能對國內(nèi)企業(yè)的技術水平提出更高的要求。 4.通過增加行業(yè)內(nèi)部的競爭促使國內(nèi)企 業(yè)提升自身的技術水平。 影響外資技術轉(zhuǎn)移的因素：1.本土市場導向和出口導向的差別。 2.當?shù)厥袌鋈萘浚ㄝ^大的本 土市場的意義在于，跨國公司可以比較容易分攤其研發(fā)成本， 從而降低本地開發(fā)的技術的平 均成本。）3.當?shù)厝肆Y源和技術存量（高技術的引進需要當?shù)負碛星‘數(shù)娜肆Y源和技術 水平，否則引進技術也是無用的。）4.跨國公司的總體目標 外資對國內(nèi)企業(yè)的 外溢效應主要來自于直接的技術轉(zhuǎn)讓、 人員流動、前后向聯(lián)系、示范作用 和市

28、場競爭。 外資對國內(nèi)企業(yè)的 擠出效應則主要來自兩個方面， 一個是直接的產(chǎn)品競爭， 二是技術領域的 研發(fā)替代。 在相同行業(yè)里，外資的擠出效應會大于外溢效應。 外資企業(yè)對國內(nèi)企業(yè)技術進步的正面作用更可能是來自于它們對其它行業(yè)產(chǎn)生的前后向聯(lián) 系和示范效應。 第12章 全球失衡及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響 全球失衡：全球失衡指的是各國在經(jīng)常賬戶上的持續(xù)不平衡。 經(jīng)常賬戶：—經(jīng)常賬戶就是一個國家全體國民、企業(yè)和政府的凈儲蓄（赤字） 。 經(jīng)常賬戶=國內(nèi)生產(chǎn)總值 -國內(nèi)總消耗+海外凈收益 其中，國內(nèi)總消耗包括國內(nèi)消費和投資， 海外凈收益是一國海外收益 （包括直接投資和金融 投資的收益以及輸出勞工的收

29、入）匯回國內(nèi)的部分減去外國在本國收益的匯出部分。 經(jīng)常賬戶=國民儲蓄 -國內(nèi)投資+海外凈收益。 又由于國民儲蓄-國內(nèi)投資=出口 -進口，所以 經(jīng)常賬戶=凈出口 +海外凈收益 資本賬戶：指流入一國的資本（短期資本、外國直接投資和對外借款）減去流出的資本（短 期資本、對外投資和對外放貸），即一國的資本凈流入。經(jīng)常賬戶=-資本賬戶 中國的“雙盈余”現(xiàn)象 ：所謂“雙盈余”，就是指經(jīng)常賬戶和資本賬戶都出現(xiàn)盈余，考慮 官 方外匯儲備、私人允許持有外幣現(xiàn)金的情況下，資本賬戶與經(jīng)常賬戶等的關系變?yōu)?官方外匯儲備 =經(jīng)常賬戶+資本賬戶 -境內(nèi)私人持有外幣現(xiàn)金 1?我國中央銀行持有大量官方外匯儲備。 2?“

30、雙盈余”并沒有違反一國如果有經(jīng)常賬戶盈余 就必然輸出資本的規(guī)律。 我國是一個資本輸出國， 只不過輸出者主要不是個人和企業(yè)， 而是 央行。 全球失衡:指一些國家持續(xù)地擁有大量經(jīng)常項目盈余， 另一些國家持續(xù)地擁有大量經(jīng)常項目 赤字；換言之，全球失衡意味著一些國家持續(xù)地對外大量放貸， 另一些國家持續(xù)地對外大量 舉債。特征：1.長期性2?呈現(xiàn)出一種集中和分散并存的趨勢 3?以美國為代表的較大的赤字 國都是金融比較發(fā)達的國家，而盈余國基本上是制造業(yè)出口大國和石油輸出國。 全球失衡的可持續(xù)性問題：1.一個國家無法持續(xù)性的失衡，在長期，赤字國必然要面對跨期 收入約束的限制。2?如果一個國家無止

31、境地向其它國家借款，最終都會導致國際收支危機。 3?美國之所以沒有發(fā)生國際收支危機，和美元的強勢地位有關。 對全球失衡的解釋：長期：1.全球不平衡增長 （在一定條件下，國民儲蓄率是經(jīng)濟增長率 的一個凸函數(shù)，而投資率幾乎是經(jīng)濟增長率的線性函數(shù)， 從而一個國家的經(jīng)常項目盈余是該 國經(jīng)濟增長率之間呈現(xiàn)一個 U型關系。）2.人口轉(zhuǎn)型（1?充裕的勞動力供給可以直接提高居 民儲蓄率。一個勞動人口比較高的國家容易有更多的凈儲蓄。 2?充裕的勞動力供給壓低工資， 提高資本回報比例，而資本所有者的邊際消費傾向較低，從而降低整個國家的消費傾向。 ） 3.比較優(yōu)勢與全球失衡 （比較優(yōu)勢只是針對貨物產(chǎn)品而言

32、的，不包括服務產(chǎn)品，因為多數(shù)服 務產(chǎn)品是不可貿(mào)易的。）短期：1.經(jīng)濟增長前景2.政府預算3.匯率構(gòu)成。 真實匯率升值一人民幣相對于美元名義升值一中國物價水平上升一美國的物價水平下降 本輪全球化的一大特征是幾個大型發(fā)展中國家如中國和印度充分加入全球貿(mào)易和分工。 由于巨大的人口，這些國家的結(jié)構(gòu)變化將持續(xù)較長的時間， 它們的出口競爭力不會在短期內(nèi) 下降。 對于全世界來說，這將產(chǎn)生兩個后果。其一，全球失衡將長期存在；其二，其它小型發(fā) 展中國家的發(fā)展將可能受到抑制 第13章金融和經(jīng)濟發(fā)展 金融的作用：1.動員儲蓄和投資 （途徑：1.降低了交易成本，使資金流通變得更容易，從 而促進經(jīng)濟增長

33、。2. —個運轉(zhuǎn)良好的金融體系可以把一些 沉睡的”資本變成生產(chǎn)性的資本。） 2.處理信息（金融體系的一個重要作用是監(jiān)管企業(yè)家們使用好別人的錢。銀行替代儲戶收集 信息，然后處理這些信息并監(jiān)管企業(yè)。 ）3 .分散風險（銀行將許多儲戶的錢聚集在一起， 然后 投資到許多項目上，因而可以大大降低每個人所承擔的風險。 ）4.分享經(jīng)濟增長成果 金融壓抑 的特征:1.存款和貸款利率的管制， 以保證銀行的盈利并壓低企業(yè)的資金成本 2.引 導資金投向重點產(chǎn)業(yè) 3.資金配給 金融深化和金融壓抑的之所以得出完全不同的結(jié)果，是因為兩者的理論前提不一樣。 金融 壓抑的理論前提是資金成本下降之后企業(yè)的盈利會增

34、加， 而金融深化的理論前提是只有好企 業(yè)才會起到擴大收入的作用。前者忽視了低資金成本下的道德風險問題， 后者則可能忽視了 高資金成本下的逆向選擇問題 ---當利率太高的時候， 只有那些高風險、高回報的企業(yè)才會 申請貸款。 直接融資：是指投資者和資金的需求方能夠面對面交易的融資方式 間接融資：是指投資者和資金需求方通過銀行和信托投資機構(gòu)進行交易的融資方式 決定一國以直接融資還是以間接融資為主的因素 :1.信息成本。直接融資要求投資者和資金 需求者達到一對一的匹配，信息成本非常高；間接融資通過銀行進行，由于銀行可以幫助儲 戶收集并處理信息，因此信息成本就會降低。2?經(jīng)濟的復雜程度。當

35、經(jīng)濟不那么復雜的時候， 企業(yè)的數(shù)目有限，銀行可以容易地掌握它們的信息，于是優(yōu)勢也就比較明顯。 3?對法治的需 求。在直接融資條件下， 較高的信息成本可能妨礙投資者掌握資金使用者的真實信息， 因此 較容易出現(xiàn)道德風險問題， 中國股市中出現(xiàn)的各種問題就是一個例子。 在這種情況下，法治 就變得非常重要；違規(guī)者一定要受到懲罰，這樣才能提升投資者的信心。 a（1-q） b/（1-q） 1 1 ■ 忠和朋放応 典ti啟胱 鈕行坡雄 1?最右側(cè)區(qū)間里，銀行無論如何都會放貸，但所有的風險由國有企業(yè)獨自承擔，因此它不愿 投資于私人企業(yè)；2?在中間區(qū)間里，銀行和國有企業(yè)恰到好處地分擔風險； 3?在

36、法治過于差 的左側(cè)區(qū)間里，銀行因承擔了過多風險而根本不愿放貸。因此，法治也并非越弱越好。 上述模型表明，當經(jīng)濟中存在金融壓抑的時候，適度的法治能夠保證經(jīng)濟達到最優(yōu)水平。 若法治特別好，則國有企業(yè)將資金留作自用而不會投資私人企業(yè)， 最終經(jīng)濟反而表現(xiàn)得較差。 此處，較弱的法治提供了一個銀行和國有企業(yè)之間的風險分擔機制。 第14章自然資源與環(huán)境 價格是調(diào)節(jié)任何商品供需關系的核心變量。 技術進步可以緩和能源價格的上升， 但是可能不 足以抵消需求增長所帶來的沖擊。 荷蘭?。褐敢粋€國家隨著資源的開發(fā)而發(fā)生制造業(yè)萎縮、 國內(nèi)物價上漲以及本幣升值的現(xiàn)象。 資源的詛咒：它既可以指一個國家 （地

37、區(qū)）的人均收入沒有因為資源開發(fā)而提高的現(xiàn)象， 也 可以指一個資源豐富的國家（地區(qū)）比一個資源貧瘠的國家（地區(qū)）增長更慢的現(xiàn)象。 發(fā)生荷蘭病的國家不一定會發(fā)生資源的詛咒， 因為資源財富的增加仍然可以增加一國的平均 收入，像中東的石油國家； 發(fā)生資源詛咒的國家也未必一定發(fā)生荷蘭病，因為資源的詛咒可能因為非經(jīng)濟的因素發(fā)生， 例如成為腐敗的溫床等因素。 避免荷蘭病的途徑：如果把資源收益轉(zhuǎn)化為制造業(yè)生產(chǎn)能力， 假設政府把資源收益的一定比 例用于提高制造業(yè)工人的人力資本，提高制造業(yè)部門的生產(chǎn)力，則荷蘭病是有可能避免的。 資源的詛咒：由于資源開發(fā)而導致經(jīng)濟增長停滯或倒退的現(xiàn)象比較少見， 除非對

38、資源的爭奪 導致戰(zhàn)爭。但是，資源豐富的國家（地區(qū)）的長期經(jīng)濟增長不如比資源貧乏的國家（地區(qū)） 的例子卻俯拾皆是。 資源的詛咒可能發(fā)生的經(jīng)濟學原因 ：1?它可能是荷蘭病的后果之一。 2.資源的開發(fā)成本相 對較低，因而會吸引大量的資金和人力。 但是，資源的總量是有限的， 因而長期而言資源部 門必定遇上資本和勞動邊際報酬遞減規(guī)律的限制； 相反，在那些資源比較貧乏的國家 （地區(qū)）， 人們更可能把目光轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的投資， 而人力資本的增長是沒有極限的， 因而經(jīng)濟增長 具有可持續(xù)性。 第15章貧困與饑荒 貧困線的確定：營養(yǎng)攝入法，特定支出法，相對收入法 貧困人口比例：_HCR即貧困人口

39、占總?cè)丝诘谋壤?（缺點：若政府希望迅速降低貧困人口， 則會傾向于給接近貧困線的貧困人口更多的收入轉(zhuǎn)移，這樣就能使貧困率迅速下降。這樣， 最貧困的那群人反倒不會得到任何好處。 ） 貧困差距比例：_PGR即貧困人口收入離貧困線收入的差距之和占全國總收入的比例， 即衡量 要使貧困人口脫貧所需要的資源占全國總收入的比例 （但此指標對貧困人口數(shù)量不敏感， 即 如果很多貧困人口集中在貧困線下面附近， PGR的數(shù)值也可能較小） 收入差距比例：IGR即它是消除貧困所需要的資源占貧困人口的貧困線收入之和的比例。 弱轉(zhuǎn)移支付原則：—若貧困人口數(shù)目不改變，讓較貧困的人向較富有的人轉(zhuǎn)移收入， 必定提高

40、 貧困水平。 在我國農(nóng)村，大病會帶來的問題： 1?減少當前的收入2?農(nóng)戶需要對家庭消費、資金使用、資 產(chǎn)以及子女教育等進行較大的調(diào)整。 看病需要現(xiàn)金，而農(nóng)民恰恰缺少現(xiàn)金收入，因此只好去 借貸，由此背上一個包袱。其中一個后果是資產(chǎn)積累的速度下降，從而導致長期收入下降。 “救生筏倫理”：對于一個貧困家庭而言，當下最迫切的需要是一家人必須活下去，因此， 保障主要勞動力的勞動能力就是第一位的任務。 在營養(yǎng)較低的時候，一個人增加食物攝入量可以快速提高體力； 當營養(yǎng)達到一定程度的時候， 更多的食物攝取的邊際效率就會下降。因此， 營養(yǎng)和效率 之間存在一個S型的關系。 由營養(yǎng)一效率假說可以衍生出

41、 市場價值假說一個家庭成員在市場上掙得的收入越高， 則其 在家庭內(nèi)部資源分配中所得到的資源越多。 “大躍進”饑荒是綜合因素造成的，其背后最深層的原因是 “大躍進”所實踐的對社會和經(jīng) 濟進行巨型規(guī)模的工程改造的思想。 這種思想不是把社會和經(jīng)濟看作有其自身規(guī)律的有機體， 而是相信它們可以通過工程式的改造在一夜之間發(fā)生改天換地的變化。 在今天的中國，雖然 巨型的社會工程沒有了， 但是，社會工程的思想仍然活躍在政府政策和社會上一些人的言論 之中。 第16章不平等和經(jīng)濟發(fā)展 洛倫茨曲線:把人口按收入由低到高排列在坐標橫軸上。 縱坐標為橫坐標左側(cè)人群收入占全 部人口總收入的累積比例。 含義：

42、1.如果洛倫茨曲線和 45線重合，則任何比例的人口的收 入占總收入的比例等于其人口比例，此時，收入分配完全均等化。 2?只要存在任何的收入分 配不均，洛倫茨曲線必然在 45線以下。3?曲線離45線越遠（如圖中虛線的位置），則收入 分布就越不平等。 洛倫茨曲線滿足四個直觀的準則： 1.匿名準則，指的是這條曲線的位置只與收入分布有關， 而與某個人擁有特定的某個收入無關。 2.人口準則指的是，如果人口增加，而各累積人口 的收入比例不改變，則曲線不變。 3?相對收入準則指的是，洛倫茨曲線和一個國家 /地區(qū)的 絕對收入沒有關系，而只與收入分布有關系。 4?道爾頓準則（弱轉(zhuǎn)移支付）_指的是，如

43、果 收入進行累退式轉(zhuǎn)移，即由窮人向富人的轉(zhuǎn)移，則不平等程度上升。 基尼系數(shù)：1?基尼系數(shù)是洛倫茨曲線和 45度線之間所圍成新月形的面積占 45度線下方與橫 軸圍成的三角形的面積的比例。 2.基尼系數(shù)的取值范圍在 0和1之間?值越大，則收入分配越 不平等。3?當洛倫茨曲線是45度線時，基尼系數(shù)為0;當只有一個人擁有全部收入，其他所 有的人的收入都是 0的時候，基尼系數(shù)為1。 基尼系數(shù)超過0.4，收入分配比較不平等；超過 0.5，則非常不平等。 政治不平等是由國家通過強制力決定的公民權(quán)利的不平等。 社會不平等 是由社會規(guī)范決定的不平等。印度的種姓制度是一種典型的社會不平等。 我國收入

44、不平等的成因：個體差異和教育差距 （個體差異可以反映在智力、家庭背景和社 會網(wǎng)絡等因素上）、地理集聚（由于城市具有規(guī)模經(jīng)濟）、制度障礙（政府對一些行業(yè)、特別 是這些行業(yè)里的國有企業(yè)給予巨額的補貼和金融支持， 人為拉大了行業(yè)之間和所有制之間的 收入差距。）、有限的再分配（我國政府的再分配比較低）、收入的逆向轉(zhuǎn)移 （政府補貼的形 式包括壓低生產(chǎn)要素（如資本、環(huán)境、土地、勞動力等）價格、補貼企業(yè)的創(chuàng)新活動和其它 特定領域的活動（如節(jié)能技術）。這些補貼來自財政收入，最終還是要普通民眾買單，因而 構(gòu)成一種逆向的收入轉(zhuǎn)移。） 庫茲涅茨曲線：_當收入較低的時候，不平等程度隨著收入的增加和提高， 當收入

45、超過一定水 平之后，不平等程度隨著收入的增加而下降。 庫茲涅茨曲線可能出現(xiàn)的原因： 1?市場經(jīng)濟條件下人口分化的一個重要表現(xiàn)是財富的貨幣化 進程。當經(jīng)濟不甚發(fā)達的時候，個人財富往往僅僅是消費來源而已，而不能帶來更多的財富； 隨著市場的擴展，財富（既包括現(xiàn)金，也包括土地、房產(chǎn)等非現(xiàn)金財富）的變現(xiàn)和互換變得 更加靈活和多樣，因此比較容易帶來新的財富，從而擴大個人之間差距。 2?隨著收入水平的 提高，資產(chǎn)的影響越來越小， 人力資本的作用越來越大， 而人力資本的積累較資本的積累來 得容易一些，因而其差距比資產(chǎn)的差距要小很多，因此不平等會下降。 不平等影響經(jīng)濟增長的途徑：一、經(jīng)濟機制 ：限制市場大小 、提高生育率、降低全社會 人力資本積累速度 、阻礙企業(yè)的發(fā)展 。二、政治機制導致過度分配 、動態(tài)過度分配 平等使社會和諧、避免資源與生產(chǎn)力之間的錯配 中性政府：指其經(jīng)濟政策不受社會集團非生產(chǎn)性特征影響的政府， 就是不偏向任何利益集團、 也不被任何利益集團俘獲的政府。