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1、 證券代碼：002011 證券簡稱：盾安環(huán)境 公告編號(hào)：2011-079 浙江盾安人工環(huán)境股份有限公司 關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)情況的 公告 本公司及本公司及董事董事會(huì)全體成員會(huì)全體成員保證保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，完整，沒有沒有虛虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。特別提示：特別提示：1、本次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為771萬股；2、本次行權(quán)股份的上市時(shí)間為2011年12月9日；3、公司5名董事和高管激勵(lì)對(duì)象周才良、葛亞飛、喻波、江挺候和何曉梅本次行權(quán)所獲得合計(jì)342萬股股份按相關(guān)規(guī)定自上市之日起鎖定六個(gè)月，其余2

2、9名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)所獲得的429萬股股份無鎖定期；4、本次股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。經(jīng)公司董事會(huì)申請(qǐng)、深圳證券交易所確認(rèn)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核準(zhǔn)登記，公司以2011年12月6日為首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)登記日，對(duì)本次提出申請(qǐng)行權(quán)的34名激勵(lì)對(duì)象的771萬份股票期權(quán)予以行權(quán)?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：一、一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況概要股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況概要 1、2010年1月18日，公司召開第三屆董事會(huì)第十一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了浙江盾安人工環(huán)境股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要、浙江盾安人工環(huán)境股份有限公司股票期權(quán)激

3、勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法及 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案等相關(guān)事項(xiàng)，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。2、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)溝通反饋意見，為進(jìn)一步完善計(jì)劃，公司董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃草案進(jìn)行了相應(yīng)修訂。2010年7月15日，公司召開第三屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了關(guān)于修訂及其摘要的議案、關(guān)于調(diào)整公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案，修訂后的激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部審核無異議。3、2010年8月6日，公司2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了前述股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案。根據(jù)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）以及浙江盾安人工環(huán)境股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）（

4、以下簡稱“首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）”）的相關(guān)授予條件，本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予條件已滿足。4、2010年8月13日，公司召開第三屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了薪酬與考核委員會(huì)提議的 關(guān)于確定首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案。5、根據(jù)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿），公司授予激勵(lì)對(duì)象1,450萬份股票期權(quán)。其中首次授予股票期權(quán)1,305萬份，行權(quán)價(jià)格為人民幣18.65元；預(yù)留145萬份，占首次股票期權(quán)數(shù)量總額的10%,預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格在該部分股票期權(quán)授予時(shí)由董事會(huì)依法確定。每份股票期權(quán)擁有在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按行權(quán)價(jià)格購買1股盾安環(huán)境A股股票的權(quán)利。6、2010

5、年10月，激勵(lì)對(duì)象張孝高先生離職，首次授予期權(quán)數(shù)量調(diào)整為1,285萬份（詳見2011年7月16日刊登在巨潮資訊網(wǎng)的關(guān)于調(diào)整首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予名單及數(shù)量的公告，公告編號(hào)：2011-036）。7、2011年7月15日，公司召開第四屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議，因?qū)嵤?010年度利潤分配方案，首次授予期權(quán)數(shù)量調(diào)整為2570萬份，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為9.18元（詳見2011年7月16日刊登在巨潮資訊網(wǎng)的關(guān)于調(diào)整首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的公告，公告編號(hào)：2011-037）。8、2011年8月19日，公司召開第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期

6、可行權(quán)的議案。公司同意34名符合條件的激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期（2011年8月15日至2012年8月10日）行權(quán)，可行權(quán)數(shù)量為771萬份（詳見2011年8月23日刊登在巨潮資訊網(wǎng)的關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的公告，公告編號(hào)：2011-049）。二、二、激勵(lì)對(duì)象符合激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)條件的說明行權(quán)條件的說明 1、根據(jù)公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）的有關(guān)規(guī)定，自2011年8月15日起，公司首次授予且滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)入第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)階段。經(jīng)公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)核查，公司34名激勵(lì)對(duì)象符合公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)條

7、件。首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件 是否滿足行權(quán)條件的說明 1、本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日所在年度為N年，以公司2009年度經(jīng)審計(jì)凈利潤為基數(shù)，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件為：N年度凈利潤相比2009年度凈利潤的年復(fù)合增長率不低于12%，且N年度凈資產(chǎn)收益率不低于10%以公司2009年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤149,365,323.08元為基數(shù)，公司2010年度歸屬于上市公司股東的扣 除 非 經(jīng) 常 性 損 益 后 的 凈 利 潤 為202,582,993.96元，增長率為35.63%，高于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的12%，滿足條件；公司2010年度扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為

8、10.70%，高于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的10%，滿足條件。2、本激勵(lì)計(jì)劃等待期內(nèi)，各年度歸屬于公司股東的凈利潤及歸屬于公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（2007年、2008年、2009年）歸屬于上市公司股東的平均凈利潤為157,323,843.75元，授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的平均凈利潤為104,091,342.42元，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等待期2010年度歸屬于上市公司股東的凈利潤、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分別為218,185,956.24元和202,582,

9、993.96元，均高于授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不為負(fù)，滿足行權(quán)條件。3、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條件。（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。4、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形。激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條件。5、在當(dāng)年度根

10、據(jù)浙江盾安人工環(huán)境股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象績效考核合格。激勵(lì)對(duì)象績效考核均達(dá)到考核要求，滿足行權(quán)條件。2、公司監(jiān)事會(huì)的核實(shí)意見 公司第四屆監(jiān)事會(huì)對(duì)公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象發(fā)表如下審核意見：經(jīng)過對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查，公司34位激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法、有效，滿足公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件，同意公司向激勵(lì)對(duì)象以定向發(fā)行公司股票的方式進(jìn)行行權(quán)。3、激勵(lì)對(duì)象與前次公告名單一致性說明 2011年8月19日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案。本次符合行

11、權(quán)條件的34名激勵(lì)對(duì)象全部申請(qǐng)行權(quán)，行權(quán)人員與公告人員一致。三三、本次行權(quán)的股份數(shù)量、繳款本次行權(quán)的股份數(shù)量、繳款、驗(yàn)資和股份登記情況、驗(yàn)資和股份登記情況 1、本次激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)數(shù)量、本次行權(quán)數(shù)量等情況 序號(hào) 姓名 職務(wù) 本次行權(quán)前獲授股票期權(quán)數(shù)量（份）本次行權(quán)數(shù)量（股）本次行權(quán)占首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已授予權(quán)益總量的比例（%）1 周才良 董事長 5,000,000 1,500,000 5.24%2 葛亞飛 董事/總裁 1,400,000 420,000 1.47%3 喻 波 副董事長/副總裁 2,000,000 600,000 2.10%4 江挺候 董事/副總裁 2,000,000 6

12、00,000 2.10%5 何曉梅 董事會(huì)秘書/財(cái)務(wù)總監(jiān) 1,000,000 300,000 1.05%董事、高管小計(jì) 11,400,000 3,420,000 11.96%核心技術(shù)與管理骨干，及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工(共計(jì) 29 人）14,300,000 4,290,000 15.00%預(yù)留股票期權(quán) 2,900,000 0 0 合計(jì) 28,600,000 7,710,000 26.96%2、本次行權(quán)股份的上市流通安排情況 本次行權(quán)股份的上市時(shí)間為2011年12月9日，其中5名董事和高管激勵(lì)對(duì)象周才良、葛亞飛、喻波、江挺候和何曉梅本次行權(quán)所獲得合計(jì)342萬股股份按相關(guān)規(guī)定自上市之日起鎖定六

13、個(gè)月，其余29名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)所獲得的429萬股股份無鎖定期。3、本次行權(quán)款項(xiàng)的繳款時(shí)間和繳款金額 公司34名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象于2011年11月29日前向行權(quán)資金專項(xiàng)賬戶足額繳納了70,777,800.00元行權(quán)資金。4、天健正信會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)本次行權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)資的情況 2011年11月29日，天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)本次行權(quán)出具了天健正信驗(yàn)（2011）綜字第020171號(hào)驗(yàn)資報(bào)告：截至2011年11月29日止，貴公司已通過定向發(fā)行方式向34名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象發(fā)行了771萬股人民幣普通股，發(fā)行價(jià)格為人民幣9.18元/股，實(shí)際收到募集資金為人民幣70,777,800.00元，其中：股本為7,7

14、10,000.00元，股本溢價(jià)人民幣63,067,800.00元記入資本公積。貴 公 司 原 注 冊(cè) 資 本 為 人 民 幣 830,227,460.00 元，股 本 為 人 民 幣830,227,460.00元，經(jīng)此次非公開發(fā)行后股本為人民幣837,937,460.00元，新增注冊(cè)資本已全部繳足。5、本次行權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理登記托管手續(xù)的情況 經(jīng)公司董事會(huì)申請(qǐng)，深圳證券交易所確認(rèn)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核準(zhǔn)登記，公司以2011年12月6日為股票期權(quán)行權(quán)登記日，對(duì)本次提出申請(qǐng)行權(quán)的34名激勵(lì)對(duì)象的771萬份股票期權(quán)予以行權(quán)。6、本次行權(quán)募集資金的使用

15、計(jì)劃 本次激勵(lì)對(duì)象繳納的行權(quán)募集資金70,777,800.00元全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。四四、律師關(guān)于本次行權(quán)的法律意見律師關(guān)于本次行權(quán)的法律意見 北京市競天公誠律師事務(wù)所出具 關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的法律意見書，其結(jié)論性意見為：本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及可行權(quán)的股票數(shù)量、可行權(quán)價(jià)格和可行權(quán)條件均符合相關(guān)法律法規(guī)、公司章程和激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定。五、五、本次行權(quán)后公司股本變動(dòng)情況本次行權(quán)后公司股本變動(dòng)情況 項(xiàng)目項(xiàng)目 本次變動(dòng)前本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后本次變動(dòng)后 數(shù)量數(shù)量 比例比例(%)數(shù)量數(shù)量 比例比例(%)一、有限售條件股份一、有限售條件股份 86,211,636

16、10.38%88,776,636 10.59%1、國家持股 -2、國有法人持股 9,000,000 1.08%9,000,000 1.07%3、其它內(nèi)資持股 76,500,000 9.21%76,500,000 9.13%其中：境內(nèi)非國有法人持股 55,300,000 6.66%55,300,000 6.60%境內(nèi)自然人持股 21,200,000 2.55%21,200,000 2.53%4、外資持股 -其中：-境外法人持股 -境外自然人持股 -5、高管股份 711,636 0.09%3,276,636 0.39%二、無限售條件股份二、無限售條件股份 744,015,824 89.62%749

17、,160,824 89.41%1、人民幣普通股 744,015,824 89.62%749,160,824 89.41%2、境內(nèi)上市的外資股 -3、境外上市的外資股 -4、其它 -三、股份總數(shù)三、股份總數(shù) 830,227,460 100.00%837,937,460 100.00%本次行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。六、六、備查文件備查文件 1、公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）2、公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議 3、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見 4、北京市競天公誠律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的法律意見書 5、天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于本次行權(quán)的驗(yàn)資報(bào)告 特此公告。浙江盾安人工環(huán)境股份有限公司 董 事 會(huì) 2011年12月8日