2025年股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢合同 甲方（委托方）：____有限公司 乙方（受托方）：____證券股份有限公司 目錄 一、合同背景 二、合同宗旨 三、服務(wù)內(nèi)容 四、服務(wù)期限 五、費(fèi)用及支付 六、雙方的權(quán)益與義務(wù) 七、保密條款 八、違約責(zé)任 九、爭(zhēng)議解決 十、其他條款 一、合同背景 甲方是一家致力于____行業(yè)的____有限公司，現(xiàn)擬通過(guò)股票發(fā)行上市的方式籌集資金，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模。乙方作為一家專業(yè)的證券公司，具有豐富的股票發(fā)行上市咨詢經(jīng)驗(yàn)。雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢達(dá)成如下協(xié)議。 二、合同宗旨 本合同旨在明確甲乙雙方在股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保咨詢服務(wù)的順利進(jìn)行，保障雙方的合法權(quán)益。 三、服務(wù)內(nèi)容 1. 乙方為甲方提供股票發(fā)行上市的全方位咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容： （1）對(duì)甲方公司進(jìn)行全面調(diào)查，了解公司基本情況、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)狀況等，為甲方提供合理的股票發(fā)行方案； （2）協(xié)助甲方完成股票發(fā)行上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于編制招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等； （3）協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管部門等溝通，確保股票發(fā)行上市進(jìn)程的順利進(jìn)行； （4）提供股票發(fā)行上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等咨詢服務(wù)； （5）協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行上市后的市值管理。 2. 乙方應(yīng)確保所提供的咨詢服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)咨詢結(jié)果負(fù)責(zé)。 四、服務(wù)期限 本合同自雙方簽訂之日起至____年____月____日止。如甲方需要延長(zhǎng)服務(wù)期限，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。 五、費(fèi)用及支付 1. 甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)___元（大寫：____元整），作為乙方提供股票發(fā)行上市咨詢服務(wù)的報(bào)酬。 2. 甲方支付咨詢費(fèi)用后，乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容為甲方提供相應(yīng)服務(wù)。 3. 咨詢費(fèi)用支付方式為分期支付，具體如下： （1）合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付首期咨詢費(fèi)用人民幣_(tái)___元； （2）股票發(fā)行上市準(zhǔn)備工作完成后，甲方支付第二期咨詢費(fèi)用人民幣_(tái)___元； （3）股票發(fā)行上市成功后，甲方支付剩余咨詢費(fèi)用人民幣_(tái)___元。 六、雙方的權(quán)益與義務(wù) 1. 甲方權(quán)益： （1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供股票發(fā)行上市咨詢服務(wù)； （2）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的咨詢服務(wù)提出合理意見和建議； （3）甲方有權(quán)要求乙方在股票發(fā)行上市過(guò)程中保守商業(yè)秘密。 2. 甲方義務(wù)： （1）甲方應(yīng)按照本合同約定支付咨詢費(fèi)用； （2）甲方應(yīng)提供與股票發(fā)行上市相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料； （3）甲方應(yīng)配合乙方完成股票發(fā)行上市的相關(guān)工作。 3. 乙方權(quán)益： （1）乙方有權(quán)按照本合同約定收取咨詢費(fèi)用； （2）乙方有權(quán)要求甲方提供與股票發(fā)行上市相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料； （3）乙方有權(quán)對(duì)甲方提出的合理意見和建議予以采納。 4. 乙方義務(wù)： （1）乙方應(yīng)按照本合同約定提供股票發(fā)行上市咨詢服務(wù)； （2）乙方應(yīng)確保所提供的咨詢服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； （3）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密。 七、保密條款 1. 雙方在股票發(fā)行上市事務(wù)咨詢過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。 2. 雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 八、違約責(zé)任 1. 任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 2. 由于不可抗力因素導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或者造成損失的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。 九、爭(zhēng)議解決 本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。 十、其他條款 1. 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 2. 本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 甲方（蓋章）：____有限公司 乙方（蓋章）：____證券股份有限公司 簽訂日期：____年____月____日 第 4 頁(yè) 共 4 頁(yè)