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有限公司 股權期權激勵方案 目錄 第一章總則 4 第一條制定依據(jù) 4 第二條制定目的 4 第三條制定原則 4 第四條制定 執(zhí)行 管理機關 4 第五條管理機關職責 4 第六條相關概念及解釋 5 第二章關于激勵對象 5 第一條激勵對象的確定原則 5 第二條激勵對象范圍 5 第三條授予高級管理人員期權的條件 5 第四條授予核心技術人員期權的條件 5 第五條激勵對象授予條件的排除適用 6 第三章關于期權 6 第一條期權持有人的權利 6 第二條期權的授予數(shù)量 方式 6 第三條股權認購預備期 6 第四章關于行權 6 第一條持有人行權期內(nèi)權利 6 第二條行權價格 6 第三條行權方式 7 第四條行權資金來源 7 第六條喪失行權資格的法定情形 7 第七條股權轉讓的限制 7 第八條股權贖回 8 第五章附則 8 第一條制度的構成 8 第二條方案的解釋權 8 第三條沖突條款的解決 8 第四條頒布實施及生效 8 第五條其他條款 8 第一章總則 第一條制定依據(jù) 股權期權激勵制度 以下簡稱 該制度 依據(jù) 中華人民共和 國公司法 等相關法律規(guī)范 參照 有限公司第 次股東會決議 通過的 公司章程 制定而成 第二條制定目的 公司引進該制度旨在激勵并約束高級管理人員 核心技術人員等 關鍵人才 充分發(fā)揮其積極性和創(chuàng)造性 增強公司實力 提升自我價 值 留住關鍵人才 實現(xiàn)個人成長與公司發(fā)展同步進行 確立現(xiàn)代化 公司制度 合理優(yōu)化公司股權結構 第三條制定原則 1 公開 公正 公平原則 2 激勵與約束相結合原則 即個人利益與公司發(fā)展相結合 個人 價值與公司實力同提升 風險共擔 利益共享 3 預留存量激勵原則 即公司不以增加注冊資本方式作為期權及 行權資金的來源 期權來源于公司創(chuàng)立之初所預留的激勵股權 4 股權期權不得隨意轉讓原則 未經(jīng)股東會全體股東一致同意 持有人不得轉讓期權 經(jīng)股東會全體股東一致同意轉讓期權的 持有 人轉讓行為不得違反相關法律法規(guī) 公司章程 股權期權激勵制度等 相關規(guī)定 第四條制定 執(zhí)行 管理機關 股東會是制定該制度的唯一合法機關 該制度被制定后 由股東 會交董事會執(zhí)行 在董事會的召集下 組建由董事 監(jiān)事 人力資源 主管組成的薪酬與考核委員會 第五條管理機關職責 薪酬與考核委員會的主要職責 1 研究對期權激勵對象的考核標準 進行考核并提出建議 研究 和審查高級管理人員 核心技術人員的關鍵人才的薪酬政策與方案 2 參與該制度實施細則的制定 包括但不限于激勵對象 獎勵基 金提取比例 執(zhí)行方式 個人分配系數(shù) 3 定期對該制度提出修改和完善的建議 第六條相關概念及解釋 1 期權 該制度中的股權期權特指發(fā)起人股東割讓股份的收益權 持有人 在股權認購預備期內(nèi)有權以所割讓的股份為基數(shù)享受分紅 2 持有人 即滿足該制度所規(guī)定的期權授予條件 由股東會決定授予期權的人 故又稱為 受益人 3 行權 期權轉化為股權 持有人轉化為股東的過程 即行權 第二章關于激勵對象 第一條激勵對象的確定原則 1 關鍵崗位 人員限定 股東會決議 避免授予行為的隨意性 2 因公司機構調整 崗位變化 經(jīng)股東會決定 可增減激勵對象 的數(shù)量 第二條激勵對象范圍 該制度的激勵對象包括公司高級管理人員 核心技術人員以及股 東會決議通過的其他人員 第三條授予高級管理人員期權的條件 高級管理人員應當符合如下授予條件 1 與公司簽訂三年以上勞動合同 并且在公司實際連續(xù)工作超過 年 2 年齡在 45 周歲以下 3 經(jīng)理級別以上的高級管理人員 4 經(jīng)股東會全體股東一致同意 第四條授予核心技術人員期權的條件 核心技術人員應當符合如下授予條件 1 與公司簽訂三年以上勞動合同 并且在公司實際連續(xù)工作超過 年 2 年齡在 周歲以下 3 級別以上的核心技術人員 4 經(jīng)股東會全體一致同意 第五條激勵對象授予條件的排除適用 經(jīng)股東會全體股東一致同意 可排除本方案第三章第三條 第四 條的適用 第三章關于期權 第一條期權持有人的權利 期權來源于公司成立之初發(fā)起人股東割讓的部分股權 期權持有 人僅享有相應股權比例的收益權 不享有決策權 經(jīng)營權 管理權等 在符合法律規(guī)定及股東會決定的前提下 期權可以轉讓 繼承 第二條期權的授予數(shù)量 方式 股權期權的授予數(shù)量 授予方式由公司股東會決定 并記載于該 制度的實施細則之中 第三條股權認購預備期 預備期為一年 自持有人與公司簽訂激勵股權協(xié)議之日起算 預 備期內(nèi) 持有人有權選擇分紅或放棄分紅 持有人選擇分紅的 該分 紅收益作為其行權資金由公司代為管理 第四章關于行權 第一條持有人行權期內(nèi)權利 預備期滿后即進入行權期 除特殊情形須經(jīng)股東會決議通過外 行權期原則上為三年 行權期內(nèi) 期權持有人僅享有相應股權比例的 收益權 不享有決策權 經(jīng)營權 管理權等 不具備股東資格 行權 期內(nèi) 在符合法律規(guī)定及股東會決定的前提下 持有人可以轉讓 放 棄期權 期權也可以依法繼承 第二條行權價格 行權價格由股東會決定 股東之間 股東和持有人之間不得私自 約定行權價格 第三條行權方式 除股東會決議外 符合行權條件的期權持有人 每一年以個人被 授予期權數(shù)量的三分之一申請行權 三年行權完畢 第四條行權資金來源 行權資金來源于期權持有人相應股權比例的收益額 行權完畢 全部期權轉為股權 經(jīng)工商登記變更后 期權持有人轉變?yōu)楣蓶| 第六條喪失行權資格的法定情形 受益人在預備期或行權期出現(xiàn)如下情形之一 即喪失行權資格 1 因主動辭職 被公司辭退 退休等原因與公司解除勞動合同關 系的 2 喪失勞動能力或民事行為能力的 3 自然死亡或被宣告死亡的 4 刑事犯罪或依法被追究刑事責任的 5 有故意損害公司利益的行為 6 過錯履行職務行為致使公司利益受到重大損失的 7 未達到公司年度業(yè)績指標 或者經(jīng)公司認定對公司業(yè)績下滑 虧損等負有直接責任的 8 未達到相關考核標準 9 存在其他重大違反公司制度或違反法律法規(guī)的行為 第七條股權轉讓的限制 行權后 受益人 股東 對其所持有股權進行轉讓時 受到如下 限制 1 受益人轉讓其股權的 優(yōu)先購買權的第一順位是創(chuàng)始人股東 創(chuàng)始人股東全部放棄該權利的 公司其他股東享有第二順位的優(yōu)先購 買權 其他股東全部放棄該權利的 受益人有權向股東以外的第三人 轉讓 2 同順位的股東購買股權的 股權轉讓的比例按照 公司章程 的相關規(guī)定執(zhí)行 3 受益人不得將公司股權設定抵押 質押等擔保 不得用于交換 還債或贈與他人 受益人股權如被人民法院強制執(zhí)行 參照 公司法 相關規(guī)定執(zhí)行 第八條股權贖回 行權后 出現(xiàn)特定情形 公司有權依照相關法律法規(guī) 本方案 實施細則 以及其他法律文件贖回激勵對象的股權 第五章附則 第一條制度的構成 股權激勵制度由以下法律文件 法律法規(guī)及公司制度中的相關內(nèi) 容構成 1 股權期權激勵方案 2 股權期權激勵方案實施細則 3 股權期權激勵協(xié)議 4 相關法律法規(guī)以及 公司章程 中關于股權期權激勵內(nèi)容的規(guī) 定 5 其他公司制度中關于股權期權激勵內(nèi)容的規(guī)定 第二條方案的解釋權 本制度的制定 修改 解釋權歸屬于公司股東會 第三條沖突條款的解決 本方案條款與 公司章程 及其他公司制度相沖突的 以本方案 規(guī)定為準 本方案內(nèi)部條款相沖突之處 由股東會負責修改 解釋 第四條頒布實施及生效 本方案需經(jīng)股東會一致通過 頒布實施的日期由股東會決定 本方案自頒布實施之日起生效 第五條其他條款 以上 以下 包含本數(shù) 超過 不超過 不包含本 數(shù)