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1、證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應急預案1 總則1.1編制目的為提高證券有限責任公司（下稱“公司”）處置重大突發(fā)事件的能力，有效預防和減少重大突發(fā)事件及其造成的損害，保護國有資產(chǎn)安全，維護正常的生產(chǎn)、工作和生活秩序，保障企業(yè)職工和周邊公眾身體健康與生命安全，最大程度減少財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和社會不良影響，促進和諧社會建設,特編制本預案。1.2編制依據(jù)1.2.1國家和地方政府有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、預案和預案編制導則等；1.2.2國家標準、行業(yè)標準以及有關規(guī)程規(guī)范等；1.3分類證券有限責任公司是一家業(yè)務資質(zhì)全面的規(guī)范發(fā)展類證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準主要從事證券經(jīng)紀、證券承銷和上市推薦、證券投資

2、與咨詢、資產(chǎn)管理和財務顧問等業(yè)務。對公司上述生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源和風險進行辨識、分析后，參照國家突發(fā)公共事件總體應急預案對突發(fā)事件的相關定義，本預案將公司重大突發(fā)事件分為7類。1）重大交通事故2）重大火災事故3）重大社會治安及群體性事件4）重大信息系統(tǒng)安全事件5）重大金融事件6）傳染性疾病大面積暴發(fā)7）反恐緊急事項8）清算交收突發(fā)事項1.4適用范圍本預案適用于并指導公司總部及各營業(yè)部的重大突發(fā)事件應對工作。1.5工作原則遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，貫徹以人為本，減少災害；統(tǒng)一領導、分級負責；反應及時、措施果斷；依法規(guī)范，加強管理；依靠科學、實事求是；提高素質(zhì)、協(xié)同作戰(zhàn)的原

3、則。1.6 應急預案體系1.6.1公司重大突發(fā)事件總體應急預案，是公司應急預案體系的總綱，是公司總部及各營業(yè)部應對重大突發(fā)公共事件的規(guī)范性文件。1.6.3公司應急預案，是公司根據(jù)各級人民政府和有關部門、華能資本服務公司關于應急管理的法律法規(guī)、制度等，結(jié)合業(yè)務范圍制定的應急預案。1.6.4營業(yè)部應急預案，是營業(yè)部根據(jù)有關法律法規(guī)、公司總部應急管理規(guī)章制度，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營特點制定的應急預案。1.7 本預案啟動條件符合以下條件之一，啟動本預案。1） 發(fā)生1.3款中所列重大突發(fā)事件時。2） 國家或省級人民政府、華能集團已經(jīng)啟動相關應急預案。3） 各級人民政府要求公司啟動應急預案。4） 營業(yè)部需要公司總部

4、幫助時。2 組織機構(gòu)與職責2.1組織機構(gòu)2.1.1 領導機構(gòu)公司成立重大突發(fā)事件應急處理領導小組（下稱“領導小組”），是公司處置重大突發(fā)事件的最高指揮機構(gòu)，由公司總裁或副總裁和公司有關部門負責人組成，公司總裁或副總裁擔任組長。2.1.2.2公司設立重大突發(fā)事件應急值班室（下稱“應急值班室”），辦公地點設在公司風險管理部，實行每天24小時不間斷值班（上班時間值班電話為 （0755）83516076、83516780，下班時間值班電話為13809866467，13828744848），值班人員為風險管理部的當值值班員。應急值班室職責：1） 接收應急報告并立即報告給公司應急處理領導小組；2） 做好過

5、程記錄和交接班紀錄；3） 完成領導交辦的其他工作。2.1.3 營業(yè)部重大安全應急處理小組2.1.3.1公司各營業(yè)部成立由營業(yè)部總經(jīng)理擔任負責人的重大安全應急小組，在公司領導小組領導下開展應急工作。2.1.4公司各部門公司各部門按照職責分工，負責制訂和組織實施相關專項應急預案，負責相關突發(fā)事件的應急管理工作。督促落實公司領導批示、指示及有關決定，及時向有關主管部門報送緊急重要情況，指導和協(xié)調(diào)公司各營業(yè)部做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調(diào)查處理等工作。2.2 職責2.2.1公司應急處理領導小組：1） 對各類重大突發(fā)事件應急處理工作進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導；2） 分析、研究突發(fā)事件的有關信息，對事件處

6、理過程中的重要舉措做出決策；3） 接受上級機關的領導，請示并落實上級指令，審定并簽發(fā)向上級機關的報告；4） 決定啟動和終止預案；5） 審定并簽發(fā)公司重大事件的預案；6） 根據(jù)情況，派出公司工作組指導有關工作；7） 審定新聞發(fā)布材料并指定新聞發(fā)言人；8） 組織公司突發(fā)事件應急預案的編制、演習、評估和修訂，審查應急工作的考核結(jié)果；9） 向有關政府部門尋求援助；10） 審批重大事件應急救援專項經(jīng)費。2.2.2 公司各職能部門：2.2.2.1總裁辦：1) 分析處理現(xiàn)場的信息，向領導小組提供決策參考意見；2) 負責新聞發(fā)布和上報材料的起草工作；3) 跟蹤事件發(fā)展動態(tài)，溝通情況并匯總信息，及時向領導小組報

7、告；4) 根據(jù)領導小組的意見，向上級有關部門報送事件動態(tài)信息；5) 完成應急救援總結(jié)的審核和歸檔工作；6) 按照領導小組的指令統(tǒng)一對外聯(lián)系。7) 負責本部所需應急物資采購、管理工作。2.2.2.2風險管理部1) 負責群體性突發(fā)事件應急管理工作；2) 指導并協(xié)助公司做好思想穩(wěn)定、政策解釋、法律法規(guī)宣傳；3) 做好群體性上訪人員穩(wěn)定思想和疏導工作。2.2.2.3財務部1) 做好金融突發(fā)事件的應急管理工作；2) 制定應急工作的資金計劃；3) 對應急經(jīng)費的使用和效果進行監(jiān)管和評估4） 負責保證突發(fā)事件應急準備和救援工作所需資金。2.2.2.4人力資源部1) 配合風險管理部做好群體性事件人員的政策解釋和

8、指導工作；2) 編制應急管理的培訓計劃，監(jiān)督實施，完成培訓工作總結(jié)；3) 負責應急管理工作的考核；4) 協(xié)助建立公司應急專家?guī)臁?.2.2.5審計監(jiān)察部負責應急工作過程的監(jiān)察，完成檢查報告。對應急經(jīng)費的使用和效果進行監(jiān)管和評估。協(xié)助、配合并監(jiān)督其他部門做好突發(fā)事件應急工作；2.2.2.6營運管理部做好清算交收突發(fā)事件應急管理工作。2.2.2.7信息技術(shù)部1）配合做好信息系統(tǒng)安全事故應急管理工作。2）保障計算機信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡系統(tǒng)、通信系統(tǒng)的安全3）為應急管理工作提供技術(shù)信息支持。3 預防、監(jiān)測、預警3.1預防遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，公司總部及各營業(yè)部應根據(jù)經(jīng)營性質(zhì)和所在地環(huán)境

9、特點，進行重大危險源辨識和風險評估，確定可能發(fā)生的重大突發(fā)事件種類，依據(jù)相關法律法規(guī)、技術(shù)標準等，加強應急管理，做好突發(fā)事件預想和應急準備工作，采取針對性預防措施，防止各類突發(fā)事件的發(fā)生及擴大。3.2 監(jiān)測3.2.1 各職能部門及營業(yè)部應當加強對重大危險源和風險點的監(jiān)測監(jiān)控，對可能引發(fā)重大突發(fā)事件的重要信息和潛在隱患及時開展分析，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。3.2.2 各職能部門及營業(yè)部對早期發(fā)現(xiàn)的潛在隱患以及可能發(fā)生的重大突發(fā)事件，應當依照本預案規(guī)定的信息報告程序和時限及時上報。3.3預警根據(jù)監(jiān)測監(jiān)控的分析結(jié)果、政府及有關部門發(fā)布的預警信息,各職能部門及營業(yè)部按照相關應急預案及時確定應對方案

10、，并通知有關部門和事件影響單位采取相應行動，做好應急準備，預防事件發(fā)生和擴大。4 信息報告與新聞發(fā)布4.1 信息報告4.1.1 發(fā)生本預案1.3款中所列重大突發(fā)事件時，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)規(guī)定必須向當?shù)卣鞴懿块T報告的，所在企業(yè)應當及時向當?shù)卣鞴懿块T報告；同時按照華能集團公司突發(fā)事件“三個渠道報告制度”的規(guī)定進行上報。4.1.2公司應急值班人員接到重大突發(fā)事件報告后，應當立即向公司應急處理領導小組負責人，并做好記錄。4.1.3接到發(fā)生重大突發(fā)事件（事故）的報告后，根據(jù)應急處理領導小組指示，公司有關主管部門應當立即組織有關人員對報告事項調(diào)查核實、確證，并及時向應急處理領導小組報告調(diào)查情況

11、。4.1.4重大突發(fā)事件發(fā)生后，公司根據(jù)國家有關法律法規(guī)和發(fā)生重大突發(fā)事件的具體情況，及時向國家有關主管部門做出報告。4.1.5 發(fā)生重大突發(fā)事件的有關企業(yè)，應在重大突發(fā)事件發(fā)生后8小時內(nèi)做出簡要書面報告，在重大突發(fā)事件處理結(jié)束后一周內(nèi)做出專題書面報告。4.1.6任何部門和個人對重大突發(fā)事件，不得隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報。4.1.7公司建立重大突發(fā)事件舉報制度。任何部門和個人有權(quán)向公司報告重大突發(fā)事件隱患，舉報有關單位和個人不履行或者不按照規(guī)定履行重大突發(fā)事件應急處理職責的情況。公司接到報告、舉報后，應當立即組織對重大突發(fā)事件隱患、不履行或者不按照規(guī)定履行應急處理職責的情況

12、進行調(diào)查處理。4.2 新聞發(fā)布公司建立重大突發(fā)事件的信息發(fā)布制度，公司總裁辦統(tǒng)一管理對外發(fā)布重大突發(fā)事件的信息。5 應急響應5.1響應分級針對重大突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴重程度、控制事態(tài)的能力和影響范圍等因素，公司將重大突發(fā)事件一般分為三級：級（特別重大）、級（重大）、（較大）分級標準是突發(fā)公共事件信息報送和分級處置的依據(jù)。1）按事態(tài)范圍分為：級（特別重大）：影響全公司范圍。級（重大）：影響公司總部或影響到兩個營業(yè)部以上（較大）：影響單個營業(yè)部2）按損失金額分為：級（特別重大）：20萬元人民幣以上（包括20萬）級（重大）：10萬元人民幣至20萬元人民幣（包括10萬元）（較大）：10萬元人民幣以下3）

13、按涉及人數(shù)分為：級（特別重大）：群體性事件的參加人數(shù)：10人以上（包括10人）。死傷人數(shù)：5人以上（包括5人）。傳染性疾病的感染人數(shù)：5人以上（包括5人）級（重大）：群體性事件的參加人數(shù)：5人至10人（包括5人）。 死傷人數(shù)：2人至5人（包括2人）。傳染性疾病的感染人數(shù)：2人至5人（包括2人）。（較大）群體性事件的參加人數(shù)：5人以下。死傷人數(shù)：2人以下。傳染性疾病的感染人數(shù)：2人以下。適用標準：按照以上三種分類對突發(fā)事件進行分析，按其符合的最高標準確定其響應級別。對一些比較敏感或發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間，或可能演化為特別重大、重大突發(fā)公共事件的信息報送和分級處置，不受上述標準限制。5.2 應急

14、準備應急預案啟動前，應當根據(jù)突發(fā)事件的實際情況，做好應急處理準備，采取必要的應急措施。5.3 應急處置5.3.1 重大突發(fā)事件發(fā)生后，所在企業(yè)的應急處理指揮機構(gòu)應當立即對重大突發(fā)事件進行綜合評估，初步判斷重大突發(fā)事件的性質(zhì)、程度等，決定是否啟動相應的應急預案，并向集團公司領導小組報告。5.3.2 突發(fā)事件未得到有效控制，應提高響應級別，啟動相關內(nèi)部和外部應急預案。5.3.3 應急預案啟動后，公司各部門應當根據(jù)預案規(guī)定的職責要求，服從應急處理領導（指揮）機構(gòu)的統(tǒng)一指揮，立即到達規(guī)定崗位，采取有關的控制措施。5.3.4 參加重大突發(fā)事件應急處理的工作人員，應當按照預案的規(guī)定，采取相應的保護措施，并

15、在專業(yè)人員的指導下進行工作。5.3.5公司領導小組指派的人員進入重大突發(fā)事件現(xiàn)場時，有關企業(yè)和個人應當予以配合，不得以任何理由予以拒絕。6 應急結(jié)束根據(jù)應急預案中明確的終止條件，在事件得以控制、導致事件擴大的隱患消除后，經(jīng)應急領導小組批準，應急結(jié)束。7 應急保障根據(jù)各類重大突發(fā)事件應急預案的要求，做好突發(fā)公共事件的人力、物力、財力、醫(yī)療衛(wèi)生及通信保障等工作，保證應急工作的需要和職工的基本生活。7.1物資保障確保應急設施、設備和有關物資的儲備并處于可用狀態(tài)。7.2經(jīng)費保障應急救援所需資金在成本中列支，按實撥付，并確保應急狀態(tài)時應急經(jīng)費的及時到位。7.3交通運輸應保證應急情況中交通工具的優(yōu)先安排,

16、確保救援物資和人員及時、安全送達。7.4通信保障明確與應急工作相關的單位和人員通信聯(lián)系方式和方法，建立信息通信系統(tǒng)及維護方案，確保應急期間信息通暢。根據(jù)應急工作需要確定的其他相關保障措施（如技術(shù)保障、治安保障等）。8 后期處置8.1應急恢復在事件得到初步控制后，應積極采取措施和行動，盡快使生產(chǎn)、工作、生活和生態(tài)環(huán)境恢復到正常狀態(tài)8.2善后處置要積極穩(wěn)妥、深入細致地做好各項善后處理工作，按照規(guī)定給予撫恤、補償和補助，提供心理及司法援助；開展保險理賠、疫病防治和環(huán)境污染消除等工作。8.3 調(diào)查與評估公司各部門及營業(yè)部對事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、人員傷亡、財產(chǎn)損失、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)

17、查評估，并向公司有關部門做出報告。必要時，由公司負責或配合有關主管部門對突發(fā)事件進行調(diào)查評估。明確對事件責任的處理意見和針對同類事故的防范措施。9 培訓和演練9.1公司定期對職工開展突發(fā)事件應急處理相關知識、技能的培訓，定期組織職工進行重大突發(fā)事件應急演練，推廣最新知識和先進技術(shù)。9.2公司對職工開展各類重大突發(fā)事件應急知識的專門教育，增強職工對重大突發(fā)事件的防范意識和應對能力。9.3對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。10 獎懲規(guī)定10.1 獎勵對在重大突發(fā)事件應急工作中有下列突出表現(xiàn)之一的單位或個人，應當給予表彰或者獎勵：10.1.1 出色完成重大突發(fā)

18、事件應急任務；10.1.2 對重大突發(fā)事件應急工作提出重要建議，實施效果顯著；10.1.3根據(jù)本預案4.1.7款規(guī)定舉報有功；10.1.4其他應予表彰或獎勵的情形。10.2 懲處有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，對直接責任人員和主管人員進行通報批評或給予相應的行政處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關處理：10.2.1不按照規(guī)定制訂各類重大突發(fā)事件應急預案；10.2.2負有應急責任的人員在應急工作中玩忽職守，失職、瀆職；10.2.3對重大突發(fā)事件隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報；10.2.4有對重大突發(fā)事件應急工作造成危害的其他行為。11附則11.1 根據(jù)重大突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題及

19、時對本預案進行修訂、補充。11.2本預案報證券有限責任公司審查、備案。11.3 本預案由公司制定并負責解釋。11.4 本預案自印發(fā)之日起實施。12附件1、證券有限責任公司應急預案體系框架圖2、證券有限責任公司應急組織機構(gòu)框架圖3、公司應急值班室電話證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應急預案證券應急管理總體應急預案證券各地營業(yè)部突發(fā)事件應急預案華能集團公司應急管理辦法及總體應急預案國家應急管理規(guī)定及應急預案證券重大突發(fā)事件專項應急預案重大社會治安及群體性突發(fā)事件應急預案網(wǎng)絡與信息安全事件應急處理預案重大突發(fā)事件報告和新聞發(fā)布應急預案金融突發(fā)事件應急預案傳染性疾病大面積暴發(fā)應急預案道路交通事故應急預案反恐應急預案火災事故專項應急預案清算交收突發(fā)事件應急預案附件1. 證券有限責任公司應急預案體系框架圖.附件2. 證券有限責任公司應急組織機構(gòu)框架圖專家組各級政府及有關部門應急指揮領導機構(gòu)各地營業(yè)部重大安全應急小組職能部門證券有限責任公司重大突發(fā)事件應急領導小組應急值班室職能部門領導小組辦公室華能資本服務公司重大突發(fā)事件應急處理領導小組1 管理體系用 表示；2 技術(shù)體系用 表示。