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1、抽樣調(diào)查,侯震梅,統(tǒng)計(jì)認(rèn)識(shí)活動(dòng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是通過(guò)統(tǒng)計(jì)調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，然后再據(jù)以進(jìn)行科學(xué)的統(tǒng)計(jì)分析。 統(tǒng)計(jì)調(diào)查有多種，其中應(yīng)用最為廣泛的就是抽樣調(diào)查，可以說(shuō)，抽樣調(diào)查是國(guó)際上通行的統(tǒng)計(jì)調(diào)查的主要方法之一. 目前我國(guó)1%人口抽樣調(diào)查、農(nóng)業(yè)抽樣調(diào)查、就業(yè)抽樣調(diào)查、工業(yè)企業(yè)調(diào)查、批發(fā)零售業(yè)和餐飲業(yè)抽樣調(diào)查已列入國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度。,抽樣調(diào)查的基本概念,抽樣調(diào)查(sampling survey)是使用頻率最高的一種調(diào)查方式，它是按照一定程序，從所研究對(duì)象的全體（總體）中抽取一部分（樣本）進(jìn)行調(diào)查或觀察，獲得對(duì)總體的數(shù)量特征的估計(jì)和推斷。,根據(jù)“單元是否按照一定的概率入樣”進(jìn)行分類：,隨機(jī)（概率）抽樣(pr

2、obability sampling ) 非隨機(jī)（非概率）抽樣(non- probability sampling ),隨機(jī)抽樣是指按照概率原則，從總體中抽取一定數(shù)目的單位作為樣本進(jìn)行觀察，隨機(jī)抽樣使總體中每個(gè)單位都有一定的概率被選入樣本，從而使根據(jù)樣本所做出的結(jié)論對(duì)總體具有充分的代表性。 非隨機(jī)抽樣是以方便為出發(fā)點(diǎn)或根據(jù)研究者主觀的判斷來(lái)抽取樣本。非隨機(jī)抽樣主要依賴研究者個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和判斷，它無(wú)法估計(jì)和控制抽樣誤差，無(wú)法用樣本的量化數(shù)據(jù)來(lái)推斷總體。,抽樣調(diào)查的作用,可以承擔(dān)全面調(diào)查無(wú)法勝任的項(xiàng)目。對(duì)那些不可能進(jìn)行全面調(diào)查或普查的總體，只能進(jìn)行抽樣調(diào)查； 節(jié)約費(fèi)用； 調(diào)查周期短，時(shí)效性強(qiáng)； 有助

3、于提高調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量。,抽樣調(diào)查發(fā)展史,1、1802年Laplace用抽樣法推斷法國(guó)人口。 比較完整的早期抽樣調(diào)查的例子是法國(guó)數(shù)學(xué)家Laplace對(duì)人口的抽樣調(diào)查。 2、1903年挪威統(tǒng)計(jì)學(xué)家凱爾的抽樣調(diào)查方法被國(guó)際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)（ISI）承認(rèn)。 竭力提出并推行抽樣調(diào)查的先驅(qū)者是挪威統(tǒng)計(jì)局的凱爾，于1895年在國(guó)際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)第五次大會(huì)上提出的，當(dāng)時(shí)稱之為代表性抽樣。1903年，國(guó)際統(tǒng)計(jì)會(huì)第九次大會(huì)取得一項(xiàng)決議，推薦使用凱爾提出的抽樣方法。,,3、1906年英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Bowley提出簡(jiǎn)單抽樣理論。 1906年英國(guó)人鮑利提出中心極限定理，為抽樣調(diào)查奠定了理論基礎(chǔ)，1925年的國(guó)際統(tǒng)計(jì)大會(huì)才承認(rèn)隨機(jī)抽樣的

4、可行性和有效性。 4、1934年Neyman提出分層抽樣 1934年，奈曼發(fā)表的著名論文“代表性抽樣的兩種方法：分層抽樣方法和目的抽樣方法”是現(xiàn)代抽樣調(diào)查理論發(fā)展史上的一個(gè)里程碑。 5、1947年聯(lián)合國(guó)推廣應(yīng)用。 美國(guó)政府在就業(yè)、人口、農(nóng)業(yè)等方面大力推廣抽樣調(diào)查，出現(xiàn)了一大批著名的抽樣調(diào)查專家，包括戴明、漢森、赫維茨、麥多等。,我國(guó)抽樣調(diào)查的發(fā)展,清華大學(xué)教授陳達(dá)主持云南呈貢縣人口普查，調(diào)查后用抽樣方法進(jìn)行核對(duì)比較，并發(fā)表論文人口普查選擇研究。 解放后，統(tǒng)計(jì)工作主要學(xué)習(xí)蘇聯(lián)，1955年開(kāi)始農(nóng)民家計(jì)抽樣調(diào)查，1963年成立農(nóng)產(chǎn)量調(diào)查隊(duì)。 1981國(guó)家統(tǒng)計(jì)局籌建農(nóng)村抽樣調(diào)查隊(duì)和城市抽樣調(diào)查隊(duì)。,抽

5、樣調(diào)查應(yīng)用舉例,1、人口調(diào)查：我國(guó)每10年一次普查，每年進(jìn)行人口變動(dòng)量的抽樣調(diào)查。 美國(guó)用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)提供有關(guān)人口、勞動(dòng)就業(yè)、失業(yè)情況的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。 2、經(jīng)濟(jì)調(diào)查：農(nóng)作物的播種面積和產(chǎn)量的抽樣調(diào)查。 農(nóng)村經(jīng)濟(jì)抽樣調(diào)查：農(nóng)民的生產(chǎn)、收入、分配、積累、消費(fèi)調(diào)查。 1982年4月起進(jìn)行物價(jià)抽樣調(diào)查：產(chǎn)品質(zhì)量抽樣調(diào)查,3、社會(huì)調(diào)查： 公眾和民意抽樣調(diào)查。 1990年婦女社會(huì)地位抽樣調(diào)查 1992年中國(guó)兒童情況抽樣調(diào)查 對(duì)技術(shù)人員狀況、對(duì)公眾科學(xué)態(tài)度調(diào)查. 4、衛(wèi)生調(diào)查 預(yù)防接種調(diào)查、流行病調(diào)查 1998年，第二次國(guó)家衛(wèi)生服務(wù)調(diào)查 5、環(huán)境調(diào)查 耕地、森林、草原、能源、動(dòng)物、害蟲、大氣、水質(zhì)。,抽樣調(diào)查應(yīng)

6、用舉例,關(guān)于抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)與分析的若干問(wèn)題,近二十年來(lái)，人們對(duì)信息的要求日益強(qiáng)烈，抽樣調(diào)查作為十分時(shí)髦而又重要的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法已得到廣泛的重視。 一項(xiàng)抽樣調(diào)查，除了必要的經(jīng)費(fèi)和組織保證外，他的成功與否主要取決于它的設(shè)計(jì)與分析。,一、抽樣設(shè)計(jì)的目標(biāo)與準(zhǔn)則,（1）目地性：整個(gè)抽樣設(shè)計(jì)，包括抽樣框的設(shè)計(jì)、樣本容量的設(shè)計(jì)、抽樣方法的設(shè)計(jì)、估計(jì)量的設(shè)計(jì)、調(diào)查方法與問(wèn)卷的設(shè)計(jì)，都必須以研究目地為依據(jù)，服務(wù)于研究目地。 （2）可度量型：是指能用樣本自身計(jì)算出調(diào)查得到的估計(jì)值的有效性，即能算出估計(jì)值可能的誤差范圍。 （3）可行性：指能否基本上按預(yù)定的設(shè)計(jì)完成調(diào)查。 （4）經(jīng)濟(jì)性：即以最小的費(fèi)用實(shí)現(xiàn)調(diào)查目標(biāo)。,二、

7、任意抽樣、判斷抽樣與概率抽樣,樣本的抽取方法有兩大類：概率抽樣與非概率 抽樣。 概率抽樣也稱隨機(jī)抽樣，其基本特征是對(duì)總 體中的每一個(gè)可能樣本都以確定的概率來(lái)抽取樣 本，而不是根據(jù)某種準(zhǔn)則來(lái)挑選樣本。概率抽樣 能保證樣本的代表性，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)獲得總體目 標(biāo)量估計(jì)的同時(shí)，獲得對(duì)這種估計(jì)的精度估計(jì)。,,任意抽樣的結(jié)果是不可靠的，其作用非常 有限，因?yàn)樗脴颖緦?duì)總體沒(méi)有代表性。判 斷抽樣的效果取決于調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)和判斷。,三、調(diào)查的形式與調(diào)查表的設(shè)計(jì),調(diào)查的形式取決于調(diào)查的內(nèi)容和調(diào)查者的 能力。目前大多數(shù)調(diào)查項(xiàng)目，特別是社會(huì)與 經(jīng)濟(jì)調(diào)查或?qū)θ说囊庀蚺c行為調(diào)查，通常采 用問(wèn)卷調(diào)查的形式。,四、抽樣調(diào)查的誤

8、差、精度與樣本量,抽樣調(diào)查中的誤差分為抽樣誤差與非抽樣誤差。 非抽樣誤差：調(diào)查誤差（測(cè)量誤差）、單元無(wú)回 答、抽樣框不完整、數(shù)據(jù)錄入產(chǎn)生的誤差。 抽樣誤差：樣本估計(jì)總體產(chǎn)生的，大小取決于樣本 量，樣本量越大，精度越高。 我們的目的是在可能費(fèi)用的條件下，盡可能提高精度；或者在要求保證給定精度的條件下，使費(fèi)用盡可能的節(jié)省。,五、抽樣單元的劃分與抽樣框的準(zhǔn)備,對(duì)抽樣單元的合理劃分及一份完整的抽樣框 是進(jìn)行概率抽樣的前提。抽樣單元可直接采用 自然單位或各級(jí)行政單位，例如在電視收視率 的調(diào)查中，可以將每個(gè)電視觀眾作為抽樣單 元，也可將每個(gè)擁有電視機(jī)的家庭作為抽樣單 元。,六、設(shè)計(jì)效應(yīng)與樣本量的確定,

9、樣本量的確定取決于對(duì)精度的要求以及費(fèi)用的限制。對(duì)簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣有比較簡(jiǎn)單的確定方法，對(duì)于其他的設(shè)計(jì)需要設(shè)計(jì)效應(yīng)。,七、總體目標(biāo)量的估計(jì)與方差估計(jì),抽樣調(diào)查的目的是通過(guò)樣本數(shù)據(jù)對(duì)總體目標(biāo)量進(jìn)行估計(jì)。 本課程將集中介紹常用的抽樣方法、目標(biāo)量的估計(jì)方法及誤差的估計(jì)方法。,,方差與偏量,信度,效度,,,,,,S(),B(),均方誤差=方差+偏倚平方 幾何意義：,誤差限與置信度,估計(jì)量的誤差通常用誤差限來(lái)表示。 置信度為 的絕對(duì)誤差限滿足 置信度為 的相對(duì)誤差限 r 滿足,只要n充分大，估計(jì)量 的分布是近似正態(tài)分布的，,對(duì)可用估計(jì)量，它必定是近似無(wú)偏的，因此有,八、不回答的影響與處理,替換樣本問(wèn)題 加權(quán)

10、調(diào)整 沃納隨機(jī)化回答模型,,1、 抽樣調(diào)查 孫山澤著 2、 抽樣技術(shù)及其應(yīng)用杜子芳著 3、 Survey Sampling Kish著 4、 抽樣技術(shù) 金勇進(jìn)著,參考書目,基本要求,1. 掌握各種抽樣估計(jì)的基本思想 2. 掌握抽樣估計(jì)的計(jì)算方法和公式 3. 案例分析 4. 抽樣調(diào)查實(shí)踐,第一章 引 言,1.1 概率抽樣調(diào)查 1.2 有限總體抽樣的樣本分布 1.3 概率抽樣的幾種基本的抽樣方法,概率抽樣調(diào)查,（1）概率抽樣調(diào)查的的定義 概率抽樣調(diào)查是在非全面調(diào)查中運(yùn)用概率統(tǒng)計(jì)理論指導(dǎo)的抽樣方法，按隨機(jī)的原則從全部研究對(duì)象中抽取一部分單位代表總體進(jìn)行研究，并依據(jù)所獲得的數(shù)據(jù)對(duì)全部研究對(duì)

11、象的數(shù)量特征做出具有一定可靠性的估計(jì)判斷，來(lái)認(rèn)識(shí)總體的一種統(tǒng)計(jì)方法。,隨機(jī)性,,代表性,總體性,,推斷,抽樣的隨機(jī)性決定了樣本的代表性，才能用樣本推斷出總體的數(shù)量特征。,,,數(shù)量特征,總體分布,事件概率,（2）概率抽樣的原理,,（3）概率抽樣調(diào)查的優(yōu)越性,a. 適用面廣、較高精確性。科學(xué)的抽樣手段使數(shù)據(jù)有代表性， 可靠的數(shù)學(xué)方法使結(jié)果有精確性 b. 抽樣誤差可以進(jìn)行計(jì)算并加以控制 c.節(jié)省費(fèi)用，節(jié)省人、財(cái)、物，時(shí)效性強(qiáng) d. 可用專用設(shè)備和高質(zhì)量的專業(yè)人員,概率抽樣的幾種基本的抽樣方法,1. 簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣：對(duì)中取出個(gè)樣本，每一樣本出現(xiàn)的概率相同，有放回與無(wú)放回。 2. 系統(tǒng)抽樣（機(jī)械抽樣或等距

12、抽樣）：將總體單元按某種順序，將個(gè)個(gè)體序號(hào)1，2，，N對(duì)應(yīng)，然后選數(shù)k, 將個(gè)體順序排列如下,直至N個(gè)個(gè)體排完，對(duì)號(hào)碼1，2，，k作簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，第i個(gè)入樣，則k+i, 2k+i, ，均入樣,或采用頭尾相接。,2.不等概抽樣：對(duì)總體不同的單元有不同的入樣概率。 3. 分層抽樣：將總體分成若干個(gè)小總體（層），在每層中抽取樣本，將各層的樣本和在一起組成員總體的一個(gè)分層樣本。 4. 多階抽樣：將總體分成若干個(gè)小總體，但并不在每一小總體中抽取樣本，而將這些小群體稱為第一抽樣單元，將他們看作個(gè)體進(jìn)行抽樣。 5. 多重抽樣：對(duì)總體進(jìn)行一次以上的抽樣。,,本書所討論的抽樣均指概率抽樣，還需指出一些非概率抽樣

13、的方法， a.便利抽樣：也稱為任意抽樣偶遇抽樣，是指調(diào)查者為了方便而任意抽取樣本單位的一種抽樣方法。例如，要了解某種商品使用的普遍程度，調(diào)查員在道路、商店、學(xué)校等場(chǎng)所隨便選擇部分人作為樣本進(jìn)行調(diào)查。,b. 判斷抽樣：也稱為立意抽樣，指的是由抽樣者根據(jù)自己的主觀經(jīng)驗(yàn)抽取樣本。 c. 重點(diǎn)抽樣：只對(duì)總體中的重點(diǎn)單元進(jìn)行特征測(cè)量的調(diào)查 例如，調(diào)查我國(guó)鋼鐵行業(yè)的現(xiàn)狀，則只對(duì)寶鋼、鞍鋼、首鋼等幾家大型企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。 d. 滾雪球抽樣：利用樣本點(diǎn)尋找樣本點(diǎn)。 e. 配額抽樣：先將總體中的所有單元按一定分類標(biāo)志分為若干類，然后在每類中采用便利抽樣或判斷抽樣的方式選取樣本。樣本的類別結(jié)構(gòu)與總體大致成比例。 可

14、以看出，重點(diǎn)抽樣與典型抽樣查都屬于判斷抽樣。,2、抽樣調(diào)查的操作流程 建立課題，明確調(diào)查的目的 調(diào)查的準(zhǔn)備階段 a. 總體及目標(biāo)量的確定 總體為想要達(dá)到調(diào)查目的所要關(guān)注的集合， 即所有調(diào)查客體的集合，相應(yīng)的構(gòu)成總體的調(diào)查 客體稱為個(gè)體。,抽樣單元：將總體分成有限個(gè)互不相重合的部分，每個(gè)部分稱為單元.單元比個(gè)體的概念要廣泛，可以是一個(gè)個(gè)體，也可以是多個(gè)個(gè)體的集合 單元可大可小，單元又可分為小的單元。 b. 抽樣框:是一個(gè)包含總體全部單元及其主要特征的圖表。 抽樣框的基本形式：名單抽樣框、區(qū)域抽樣框、時(shí)間抽樣框。 c. 收集數(shù)據(jù)的方法 d. 抽樣設(shè)計(jì),總 體,,次級(jí)單元,初級(jí)單元,,次級(jí)單元,次

15、級(jí)單元,初級(jí)單元,全國(guó),,省,,縣,,全 國(guó),城市1,城市2,城市,城市4,,居 委 會(huì),居 委 會(huì),居 委 會(huì),,住 戶,住 戶,住 戶,,一覽表式抽樣框,,地圖抽樣框,e. 問(wèn)卷設(shè)計(jì) 3. 現(xiàn)場(chǎng)工作階段 4. 數(shù)據(jù)處理階段 5. 寫出報(bào)告、結(jié)論,1.2 有限總體抽樣的樣本分布,由于本書研究的大規(guī)模抽樣調(diào)查對(duì)象是一個(gè)有限總體，總體中的單元是可識(shí)別。引入符號(hào)：總體有N個(gè)單元，N已知數(shù)，設(shè)總體的每個(gè)單元用Ui表示，則有限總體記為,抽取的方案使每一可能的樣本以一個(gè)確定的出現(xiàn)概率，因此構(gòu)成了由抽樣設(shè)計(jì)形成的樣本概率分布，基于此分布我們可算樣本統(tǒng)計(jì)量的期望、方差等。這些期望、方差稱為基于設(shè)計(jì)的期望、方差。 例1 有放回的簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。每一樣本出現(xiàn)的概率為 例2.不放回的簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣,每一樣本出現(xiàn)的概率為 記一個(gè)可能的樣本為s，在抽樣設(shè)計(jì)下出現(xiàn)此樣本的概率為p(s), 對(duì)任意單元Yk,, 對(duì)包含Yk,的s求和，稱為入樣概率。,,命題 1 對(duì)簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣有,命題 2 對(duì)簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣有,由樣本對(duì)總體 的指標(biāo)進(jìn)行估計(jì),本書的主要內(nèi)容就是如何求出這幾個(gè)指標(biāo)：總量、平均、方差、比例。,