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1、淺談建筑工程項目如何通過合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險 建筑工程項目,由于其高風(fēng)險的 特性,使得其風(fēng)險管理十分重要.工 程項目在實施過程中,通過合同來轉(zhuǎn) 移風(fēng)險是市場經(jīng)濟(jì)條件下常用的一種 受法律保護(hù)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式,其中索 賠是最為常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段,通過 合理索賠能夠緩解索賠方的壓力,減 少其損失. 一 目前建筑工程合同管理存在 的問題 目前,建筑市場競爭激烈,建筑 施工單位為承接工程,過多的遷就 于業(yè)主,建筑市場雙方不能秉著公 平,合作,互信,互利的原則,合理分 擔(dān)風(fēng)險,致使建筑工程領(lǐng)域?qū)ㄔO(shè) 工程施工合同的管理還存在著一些 亟待解決的問題,主要表現(xiàn)在:一是

2、承發(fā)包雙方認(rèn)為是多年的承發(fā)包關(guān) 系,合同簽訂不規(guī)范,致使合同流于 形式,簽訂陰陽合同,合同法》平 等,公平,誠實信用等原則不能得到 體現(xiàn),不嚴(yán)格按合同辦事,即使是正 當(dāng)?shù)乃髻r也不能理直氣壯地提出. 企業(yè)內(nèi)不設(shè)立合同管理部門,不能 集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究2007?9月下旬刊(總第243期) 對工程進(jìn)行及時跟蹤和有效的動態(tài) 合同管理,加大了施工單位的風(fēng)險; 二是合同管理機構(gòu)職能不清,工商, 建設(shè),招標(biāo)等部門都對合同管理,由 于各地的管理模式不同,對市場主 體資格的審查力度不夠,使合同管 理有時處于大家都在管,無法管的 局面.三是合同索賠難.索賠是合同 和法律賦予受損者的權(quán)利,

3、對于承 包人來講工程索賠是一種保護(hù)自己 正當(dāng)權(quán)益,彌補工程損失的有效手 段.而由于建設(shè)市場的不規(guī)范行為 過多,導(dǎo)致合同索賠難以進(jìn)行. 二在項目實施過程中如何利用 合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險以達(dá)到”雙贏” 當(dāng)前建筑市場是發(fā)包方的市場, 承包方處于相對被動的地位,而建筑 工程在整個施工過程中受自然條件, 社會條件的不可預(yù)見因素的影響,各 種風(fēng)險隨時都可能發(fā)生,也正是由于 客觀存在和不確定性,施工企業(yè)要加 強合同管理,增強風(fēng)險意識為預(yù)防和 規(guī)避工程風(fēng)險,在合同簽訂和合同履 約管理中應(yīng)采取以下措施. 1,招投標(biāo)階段 根據(jù)我國的招投標(biāo)法律法規(guī)規(guī) 定,工程建設(shè)招投標(biāo)一般要經(jīng)歷招標(biāo)準(zhǔn)

4、 備,招標(biāo)邀請,發(fā)售招標(biāo)文件,現(xiàn)場勘 察,標(biāo)前會議,投標(biāo),開標(biāo),議標(biāo),定標(biāo), 簽約等程序.在正式簽訂合同之前,要 對項目實施過程中存在的各方風(fēng)險進(jìn) 行詳細(xì)的分析,預(yù)測,從項目的談判,簽 約,履約到竣工結(jié)算,根據(jù)項目的實際 情況以及業(yè)主對工期,質(zhì)量,安全等要 求,進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo),才能確保項目的順 利實施和合同目標(biāo)的準(zhǔn)確完成. 簽訂合同時應(yīng)將工程實施期間各 種可能出現(xiàn)的問題及其解決辦法做出 明文規(guī)定,使承,發(fā)包方清楚地認(rèn)識到 各自在施工合同中承擔(dān)的義務(wù)和享有 的權(quán)利,并對工程風(fēng)險通過合同條款在 合同雙方之間進(jìn)行合理分配.將業(yè)主和 承包商融為一體,共同承擔(dān)項目建設(shè)風(fēng) 險

5、,真正把承包商的收益建立在業(yè)主的 成功之上.能不能在項目工期,成本,質(zhì) 量,安全上取得超出業(yè)主目標(biāo)的成功, 是承包商有沒有收益的關(guān)鍵,體現(xiàn)了風(fēng) 險共擔(dān),利益共享原則. 2,施工總承包合同簽訂階段 (1)做好調(diào)研工作,完善專用條款 建筑施工企業(yè)在投標(biāo)之前應(yīng)就該 工程項目所存在的風(fēng)險因素進(jìn)行調(diào)研 并分類. 在合同談判時,用專用條款來明 確風(fēng)險范圍.范圍越明確越詳盡,施 工企業(yè)在合同執(zhí)行過程中所承擔(dān)的意 外風(fēng)險就越小.例如,在某工程中,開 發(fā)商要求將合同價定死,施工單位在 進(jìn)行市場分析調(diào)查后,認(rèn)為存在材料 價格上漲的風(fēng)險因素,要求在專用條 款中明確”由于政府

6、指令造成的材料 漲價由開發(fā)商進(jìn)行補償”.由于當(dāng)?shù)? 在進(jìn)行江河的治理,在施工過程中政 府全面禁止開采砂石,使當(dāng)?shù)厣笆? 料每立方米增長了十幾元.施工單位 事前的調(diào)研工作,使其避免了增加成 本的損失. (2)避免合同中的矛盾或二義性 解釋 由于工程合同條款多,其中的矛 盾和二義性常常是難免的.尤其是在 國際工程中,由于不同語言的翻譯和 不同國家的工程慣例,常常會對同一 條款產(chǎn)生不同的理解.按照一般原則, 承包商對合同的理解負(fù)責(zé),即由于自 己理解錯誤造成報價,施工方案錯誤, 由承包商負(fù)責(zé).因此,承包商應(yīng)對合 同中意義不清,標(biāo)準(zhǔn)不明確或前后矛 盾之處向業(yè)主提出征詢意

7、見.如業(yè)主 未積極答復(fù),承包商可按對其有利的 解釋理解合同. (3)采用合同擔(dān)保避免欠款風(fēng)險 在目前競爭激烈的建筑市場,許 多開發(fā)商要求承包商墊資建設(shè)或不支 付預(yù)付款或采取其他變相墊資的形 式.這樣就加大了施工企業(yè)的風(fēng)險.為 確保所墊付資金能夠收回,承包商應(yīng) 采取積極措施要求業(yè)主提供擔(dān)保.擔(dān) 保應(yīng)采用書面形式,在合同中設(shè)立保 證條款或抵押條款,明確擔(dān)保期限,范 圍等,設(shè)立抵押的還應(yīng)辦理抵押登記. 要求業(yè)主提供的保證擔(dān)保主要是支付 保證.支付保證是指業(yè)主通過保證人 為其提供擔(dān)保,保證工程款如期支付 給承包商,如業(yè)主未按合同支付工程 款,保證人應(yīng)向承包商履行支付責(zé)

8、任. 因此,承包商在簽訂合同之前應(yīng)就擔(dān) 保人的資格和信譽認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查.實 行合同擔(dān)保可有效防止欠款現(xiàn)象的發(fā) 生. (4)實行全過程全方位的合同管 理 實施規(guī)范化,制度化,標(biāo)準(zhǔn)化的合 同管理必須以合同為主線,以合同為 核心實施工程項目管理.施工企業(yè)應(yīng) 制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度 和規(guī)定,對合同管理的組織,合同管理 的程序以及合同的起草,談判,審查, 簽訂,履行,檢查,清理等每一個工作 環(huán)節(jié)均做出明確規(guī)定.在施工合同簽 訂前承包商應(yīng)對合同文件是否齊全; 內(nèi)容是否全面和條款是否完整;定義 是否清楚,準(zhǔn)確;合同內(nèi)容是否公平, 合理;風(fēng)險是否合理分擔(dān)等進(jìn)行全面

9、 審查.檢查合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的完整性, 用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本和結(jié)構(gòu)對照該合同 文本,即可發(fā)現(xiàn)它缺少或遺漏哪些必 需的條款.分析評價每一合同條款執(zhí) 行的法律后果,其中隱含哪些風(fēng)險,為 投標(biāo)報價的 3,施工總承包合同履約階段 (1)研究合同預(yù)測工程風(fēng)險.項 目管理人員首先要對施工合同進(jìn)行完 整,全面,詳細(xì)的研究分析,切實了解 自己和對方在合同中約定的權(quán)利和義 務(wù),預(yù)測合同風(fēng)險,分析進(jìn)行合同變更 和索賠的可能性,以便采取最有效的 合同管理策略 (2)確項目管理目標(biāo).在開工準(zhǔn) 備階段,要根據(jù)合同要求編制施工組 織設(shè)計,安排生產(chǎn)計劃,制定下期目 標(biāo),質(zhì)量目標(biāo),成本目標(biāo),建立配

10、套的 組織體系,責(zé)任體系,確保目標(biāo)實現(xiàn). (3)加強現(xiàn)場施工管理現(xiàn)場施 工管理是防范風(fēng)險的重要環(huán)節(jié),組建 強有力的項目班子,對工程實施全過 程管理,對工程質(zhì)量,進(jìn)度,成本嚴(yán)格 控制,做好事前,事中和事后控制,避 免因工期延誤,質(zhì)量問題,人員,材料, 設(shè)備的浪費帶來的風(fēng)險. (4)加強安全管理.實行全員,全 過程的安全管理,教育員工必須嚴(yán)格 遵守安全操作規(guī)程,并每人對現(xiàn)場進(jìn) 行檢查考核,建立嚴(yán)格的獎懲措施,杜 絕安全事故的發(fā)生,避免由于生產(chǎn)過 程當(dāng)中的安全因素造成責(zé)任事故和人 身傷亡等重大風(fēng)險. (5)注意和重視索賠資料的收集 和準(zhǔn)備.在施工合同履行過程中,由

11、 于一些不可預(yù)測風(fēng)險的發(fā)生,發(fā)包方 不能履行合同或不能完全履行合同, 而使承包方遭受到合同價款以外的損 失和影響了工期的,承包方就要依法 索賠. 索賠的成功很大程度上取決于承 包方對索賠做出的解釋和強有力的證 據(jù).索賠證據(jù)有:會議紀(jì)要,施工日志, 工程照片,設(shè)計變更,指令或通知,氣象 資料,造價指數(shù)等等,注意和重視索賠 資料的收集,及時合理地提出索賠,是 使工程風(fēng)險合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施. (6)注意索賠方法和策略.索賠 方法以單項索賠為主,單項索賠事件 簡單,容易解決,而且能及時得到補 償.當(dāng)索賠事件發(fā)生后,嚴(yán)格按合同規(guī) 定的要求和程序提出索賠,保證索賠 事

12、件的真實,要有足夠的證據(jù)來證明 索賠事件是由于對方責(zé)任引起的.如 遇突發(fā)性索賠事件,要強調(diào)即使一個 有經(jīng)驗的工程師也難以預(yù)見,并且要 指出在事件發(fā)生后承包方為減少損 失,已采取了最有力措施,用證據(jù)和事 實促使索賠成功. 三.結(jié)語 目前建筑工程施工高風(fēng)險,低利 潤,風(fēng)險對于工程項目合同的雙方都 是存在的.風(fēng)險主體承擔(dān)工程中的全 部風(fēng)險往往是不經(jīng)濟(jì)的,風(fēng)險主體通 過制定合同條款或索賠等手段將風(fēng)險 轉(zhuǎn)移給他人,我們相信,通過合理的合 同管理和索賠是最為常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移 手段,從而減少其損失(作者單位:江 西科技師范學(xué)院) 集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究20079月下旬刊(總第243期)