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工程建設(shè)項(xiàng)目前期工作及 可行性研究報(bào)告編制方法,一、基本概念,項(xiàng)目定義：項(xiàng)目是一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)。 項(xiàng)目特征：１、相對性――任務(wù)相對承擔(dān)者而言，不同的主體有不同的任務(wù)；２、臨時(shí)性――一定時(shí)間內(nèi)存在；３、目標(biāo)性――必須有明確的目標(biāo)；４、約束性――任何任務(wù)都有限定條件：時(shí)間、要素（人、財(cái)、物）、質(zhì)量等約束；５、周期性――開始、實(shí)施、終結(jié)。,二、工程建設(shè)項(xiàng)目程序,（一）工程建設(shè)項(xiàng)目的含義 工程建設(shè)項(xiàng)目是指利用國家預(yù)算內(nèi)投資、自籌投資、國內(nèi)外貸款、國家批準(zhǔn)的各種專項(xiàng)建設(shè)基金及其它可用于建設(shè)的資金進(jìn)行的、以擴(kuò)大生產(chǎn)能力或新增工程效益為主要目的新建、擴(kuò)建、遷建、恢復(fù)建設(shè)等有關(guān)工作。,二、工程建設(shè)項(xiàng)目程序,（二）工程建設(shè)項(xiàng)目的作用 1、不斷為國民經(jīng)濟(jì)提供新的生產(chǎn)能力和效益。 2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 3、合理配置生產(chǎn)力，即優(yōu)化地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。 4、用先進(jìn)技術(shù)改造國民經(jīng)濟(jì)。 5、直接為人民生活服務(wù)。,二、工程建設(shè)項(xiàng)目程序,（三）項(xiàng)目的分類 1、按建設(shè)性質(zhì)：新建、擴(kuò)建、改建、遷建和恢復(fù)建設(shè)。 2、按建設(shè)規(guī)模：大型、中型和小型。 3、按投資的用途：(１)、生產(chǎn)類型：直接為社會提供物質(zhì)產(chǎn)品；(２)、基礎(chǔ)設(shè)施類型：交通、通訊、水利；(３)、社會基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)類型：環(huán)保、城建、公共設(shè)施、文化體育、教育衛(wèi)生、社會保險(xiǎn)和社會福利。 4、按建設(shè)階段：預(yù)備項(xiàng)目、施工項(xiàng)目、投產(chǎn)項(xiàng)目和竣工項(xiàng)目。 5、按項(xiàng)目的隸屬：中央項(xiàng)目，地方項(xiàng)目，其他項(xiàng)目。,二、工程建設(shè)項(xiàng)目程序,（四）關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目程序 項(xiàng)目建議書（預(yù)可行性研究報(bào)告）、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備（招投標(biāo)）、展開施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗(yàn)收。 工程建設(shè)項(xiàng)目按時(shí)段劃分為3個(gè)時(shí)期：投資前時(shí)期、投資時(shí)期、生產(chǎn)時(shí)期。 投資前時(shí)期主要內(nèi)容：投資機(jī)會研究、初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）、可行性研究、項(xiàng)目評估（輔助研究）； 投資時(shí)期主要內(nèi)容：談判簽約、工程設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、培訓(xùn)； 生產(chǎn)時(shí)期主要內(nèi)容：試車投產(chǎn)、設(shè)備更新、擴(kuò)建更新。,二、工程建設(shè)項(xiàng)目程序,三、可行性研究的概念,項(xiàng)目可行性研究 可行性研究是一門橫跨工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、自然科學(xué)的方法和學(xué)科。 廣義可行性研究范圍：機(jī)會研究、預(yù)可行性研究（項(xiàng)目建議書或初步可行性研究）、詳細(xì)可行性研究。,三、可行性研究的概念,（一）項(xiàng)目機(jī)會研究： 是鑒別投資機(jī)會，尋求投資用于哪些方面才能夠獲得最大效益的研究。 主要研究工作內(nèi)容： 1、分析投資動(dòng)機(jī) 2、鑒別投資機(jī)會 3、論證選擇投資方向,三、可行性研究的概念,（二）預(yù)可行性研究： 是在機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目的方案進(jìn)行進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)論證，為項(xiàng)目是否可行進(jìn)行初步判斷的研究。 主要研究工作： 1、項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位： （1）效益目標(biāo)定位：投資收益目標(biāo)。 （2）投資規(guī)模定位：投資規(guī)模和范圍的界定。 （3）項(xiàng)目功能定位，決定項(xiàng)目的基本框架（工藝技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案）和其他方面。 （4）項(xiàng)目市場定位，產(chǎn)品銷售市場、服務(wù)對象和原材料來源市場。,三、可行性研究的概念,（二）預(yù)可行性研究： 2、項(xiàng)目方案構(gòu)思（項(xiàng)目創(chuàng)意） 構(gòu)思過程： （1）預(yù)備階段（準(zhǔn)備階段）。（2）領(lǐng)悟階段（醞釀階段）。（3）調(diào)整完善階段。 構(gòu)思方法： （1）項(xiàng)目組合復(fù)合法（項(xiàng)目混合法）；（2）外延內(nèi)涵分析法（比較分析法）；（3）群體創(chuàng)造法（集體創(chuàng)造法）：（４）創(chuàng)新法。,三、可行性研究的概念,（二）預(yù)可行性研究： 3、項(xiàng)目方案初步論證： 明確（1）項(xiàng)目構(gòu)成：產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備選型、廠址比較、建設(shè)速度； （2）估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：進(jìn)行財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價(jià)、社會評價(jià)。 重點(diǎn)研究：（1）項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布局；（2）產(chǎn)品市場銷售前景；（3）廠址環(huán)境； （4）工藝方案；（5）企業(yè)組織；（6）人力資源； （7）項(xiàng)目預(yù)算及進(jìn)度安排。,三、可行性研究的概念,預(yù)可行性研究主要內(nèi)容可以概括為： 1、項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備的，還要說明國內(nèi)外技術(shù)差距和概況以及進(jìn)口的理由。 2、產(chǎn)品方案，市場需求預(yù)測，擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)以及工藝技術(shù)方案的初步設(shè)想。 3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和引進(jìn)國別、廠商的初步分析。,三、可行性研究的概念,4、投資估算和資金籌措設(shè)想。利用外資的項(xiàng)目要說明利用外資的可能性，償還貸款能力的大體測算。 5、項(xiàng)目的進(jìn)度安排。 6、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計(jì)。 新建項(xiàng)目在預(yù)可行性研究（項(xiàng)目建議書）批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。預(yù)可行性研究（項(xiàng)目建議書）可委托有資質(zhì)的咨詢或設(shè)計(jì)單位編制，以保證質(zhì)量。,三、可行性研究的概念,（三）詳細(xì)可行性研究： 是對項(xiàng)目商務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、工程、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境等方面進(jìn)行精確系統(tǒng)、完備無遺的分析，完成包括市場和銷售、規(guī)模和產(chǎn)品、廠址、原輔材料供應(yīng)、工藝技術(shù)、設(shè)備選擇、人員組織、實(shí)施計(jì)劃、投資與成本、效益與風(fēng)險(xiǎn)等的計(jì)算、論證和評價(jià)，選定最佳方案，作為決策依據(jù)一種系統(tǒng)分析方法和一項(xiàng)前期工作。,三、可行性研究的概念,概括為： 投資必要性——根據(jù)市場供求預(yù)測、競爭力分析、價(jià)格分析、市場細(xì)分、定位、營銷策略論證、投資環(huán)境分析（產(chǎn)業(yè)政策、投資要素），論證投資的必要性。 技術(shù)可行性——合理設(shè)計(jì)技術(shù)方案，并進(jìn)行比選和評價(jià)。 財(cái)務(wù)可行性——設(shè)計(jì)合理財(cái)務(wù)方案，進(jìn)行資本預(yù)算，評價(jià)財(cái)務(wù)盈利能力、投資收益、現(xiàn)金流量計(jì)劃、償債能力。 組織可行性——制定合理的實(shí)施計(jì)劃，設(shè)計(jì)合理的組織結(jié)構(gòu)，制定合適的培訓(xùn)計(jì)劃。,三、可行性研究的概念,經(jīng)濟(jì)可行性——評價(jià)項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、有效配置資源、增加供給、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高生活水平等方面的效益。 社會可行性——分析項(xiàng)目對政治體制、方針政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、法律道德、宗教民族、婦女兒童及社會穩(wěn)定的影響。 風(fēng)險(xiǎn)分析及對策——對項(xiàng)目的市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)和社會風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評價(jià)。 以下討論的可行性研究專指詳細(xì)可行性研究。,四、可行性研究的目的和任務(wù),可行性研究的特點(diǎn)：預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性。 目的：通過可行性研究工作，提高決策水平，避免和減少項(xiàng)目決策的失誤，以提高經(jīng)濟(jì)建設(shè)的綜合效益。 任務(wù)：根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針、政策，國民經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)總體規(guī)劃和行業(yè)規(guī)劃的要求，對建設(shè)項(xiàng)目在技術(shù)、工程和經(jīng)濟(jì)上是否合理、可行，進(jìn)行全面分析論證，為投資決策提出可靠的依據(jù)。,五、可行性研究的作用,1、作為投資決策，下達(dá)計(jì)劃的依據(jù)。 2、作為籌集資金和向銀行申請貸款或融資的依據(jù)。 3、作為開展工程設(shè)計(jì)的依據(jù)和基礎(chǔ)。 4、作為與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)部門簽訂合作、協(xié)作合同或協(xié)議的依據(jù)。 5、作為合資、利用外資正式簽約的依據(jù)。 6、作為從國外引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)設(shè)備與國外廠商談判簽約的依據(jù)。 7、作為編制采用新技術(shù)、新設(shè)備研制計(jì)劃的依據(jù)。,五、可行性研究的作用,8、作為建設(shè)項(xiàng)目補(bǔ)充勘探、補(bǔ)充工程地質(zhì)和地形測量以及工業(yè)性試驗(yàn)的依據(jù)。 9、作為大型、專用設(shè)備預(yù)先訂貨的依據(jù)。 10、作為環(huán)保部門審查建設(shè)項(xiàng)目對環(huán)境影響的依據(jù)。 11、作為項(xiàng)目機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)、生產(chǎn)組織的依據(jù)。 12、作為向當(dāng)?shù)卣?、?guī)劃部門、環(huán)境保護(hù)部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。 13、作為征用土地的依據(jù)。 14、作為進(jìn)行建設(shè)準(zhǔn)備工作的依據(jù)。,六、可行性研究的編制原則和要求,總原則： 數(shù)據(jù)要有依據(jù)，內(nèi)容要完整，重點(diǎn)要深細(xì)，文件要齊全，結(jié)論要準(zhǔn)確。實(shí)事求是，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，按客觀實(shí)際進(jìn)行評價(jià)，以保證評價(jià)的客觀性、公正性和科學(xué)性，使所推薦的方案和評價(jià)結(jié)論高度可靠并滿足決策的要求。,七、可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容,1、根據(jù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測、市場預(yù)測確定項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案。 需求預(yù)測； 國內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的生產(chǎn)能力估計(jì)； 銷售預(yù)測、價(jià)格分析、產(chǎn)品競爭能力； 擬建項(xiàng)目的規(guī)模、產(chǎn)品方案及技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較分析。 2、資源、原材料、燃料及公用設(shè)施落實(shí)情況。 經(jīng)過儲委正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件; 原料、輔材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)的可能性; 所需公用設(shè)施的數(shù)量。,七、可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容,3、建廠條件和廠址選擇方案。 建廠的地理位置、氣象、水文地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟(jì)狀況; 交通運(yùn)輸及水、電、汽的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢; 廠址比較與選擇方案。 4、工藝技術(shù)、主要設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 成套設(shè)備進(jìn)口項(xiàng)目要有維修材料、輔料及配件供應(yīng)安排。 引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的，要說明來源、國別、設(shè)備的國內(nèi)外分交或與外商合作制造的設(shè)想。還應(yīng)說明是否已經(jīng)進(jìn)口過。 5、主要單項(xiàng)工程、公用輔助設(shè)施、協(xié)作配套工程的構(gòu)成，工廠平面和立面布置方案、土建工程量估算。,七、可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容,6、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、防震、防洪、防空、文物保護(hù)等要求和采取的相應(yīng)措施方案。 7、企業(yè)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)。 8、建設(shè)工期和實(shí)施進(jìn)度。 9、投資估算和資金籌措。 固定資產(chǎn)投資、流動(dòng)資金。 資金來源及籌集方式。 還款方式。 10、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。,八、編制依據(jù)及基礎(chǔ)資料,（一）國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃。 （二）相關(guān)部門的規(guī)劃。如國土開發(fā)整治規(guī)劃、交通運(yùn)輸路網(wǎng)規(guī)劃、電網(wǎng)規(guī)劃、工業(yè)基地規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)規(guī)劃、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)規(guī)劃、城市建設(shè)規(guī)劃等。 （三）項(xiàng)目建議書和委托書。 （四）基礎(chǔ)資料 （五）建設(shè)外部條件落實(shí)內(nèi)容,九、可行性研究工作開展的步驟,1、業(yè)主以委托或招標(biāo)的方式，委托有資質(zhì)的工程咨詢單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。 2、承擔(dān)項(xiàng)目的咨詢單位，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況組織項(xiàng)目組。 3、資料收集。項(xiàng)目業(yè)主積極參與并提供基礎(chǔ)資料。 4、報(bào)告編制。,十、可行性研究報(bào)告的編制方法,（一）市場分析、預(yù)測和銷售設(shè)想 （二）建設(shè)（生產(chǎn)）規(guī)模與產(chǎn)品方案 （三）資源、原材料、燃料及動(dòng)力供應(yīng) （四）技術(shù)方案與設(shè)備方案選擇 （五）節(jié)能節(jié)水 （六）廠址選擇 （七）總圖運(yùn)輸 （八）供電 （九）供排水及消防 （十）熱工及暖風(fēng),十、可行性研究報(bào)告的編制方法,（十一）電修及汽修設(shè)施 （十二）土建工程 （十三）環(huán)境保護(hù)與工業(yè)衛(wèi)生 （十四）企業(yè)組織與勞動(dòng)定員 （十五）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃 （十六）招標(biāo)投標(biāo),十、可行性研究報(bào)告的編制方法,（十七）投資估算及資金籌措 項(xiàng)目投資估算構(gòu)成： 工程費(fèi)用 其他費(fèi)用 固定資產(chǎn)投資 預(yù)備費(fèi)用 建設(shè)期利息 項(xiàng)目總投資 方向調(diào)節(jié)稅 項(xiàng)目總資金 鋪底流動(dòng)資金 流動(dòng)資金貸款,,,,,,,,,,,,,,,,十、可行性研究報(bào)告的編制方法,工程費(fèi)用 建設(shè)投資 其他費(fèi)用 資預(yù)備費(fèi)用 項(xiàng)目總投 建設(shè)期利息 流動(dòng)資金 資金來源：財(cái)政資金、國內(nèi)外銀行和金融機(jī)構(gòu)信貸資金、國外政府資金、國內(nèi)外企業(yè)、團(tuán)體、個(gè)人的資金。 融資方案：直接融資——資本市場股票債券融資；間接融資——銀行及非金融機(jī)構(gòu)借貸的信貸資金。,,,,,,,,,,,十、可行性研究報(bào)告的編制方法,（十八）財(cái)務(wù)評價(jià)、經(jīng)濟(jì)效益分析及社會效益分析 （十九）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 1、常見風(fēng)險(xiǎn)因素：市場、技術(shù)、資源、工程、投資、融資、配套條件、外部環(huán)境、其他。 2、風(fēng)險(xiǎn)等級：一般、較大、嚴(yán)重、災(zāi)難。 3、風(fēng)險(xiǎn)評估方法：單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)——簡單估計(jì)法（專家評估法、風(fēng)險(xiǎn)因素取值評定法）、概率分析法；項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。 4、風(fēng)險(xiǎn)對策：風(fēng)險(xiǎn)回避、控制、轉(zhuǎn)移、自擔(dān)。 （二十）問題和建議,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)問題,（一）市場分析預(yù)測 1、項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測、市場預(yù)測來確定。 2、主要原輔材料供應(yīng)是產(chǎn)品市場分析的重要組成部分，其來源要有多種選擇方案。 （二）工藝技術(shù)和工程方案選擇 工藝技術(shù)和工程方案的選擇是工程建設(shè)項(xiàng)目能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的關(guān)鍵。他決定了項(xiàng)目產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)含量。 在進(jìn)行前期工作時(shí)，對工藝技術(shù)的研究重點(diǎn)在于其先進(jìn)性、可靠性、適用性、經(jīng)濟(jì)性。,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)問題,（三）投資和效益分析 前期階段投資估算準(zhǔn)確程度的一般要求是：項(xiàng)目機(jī)會研究要求誤差±30%可行性研究誤差控制在±20%以內(nèi)；可行性研究誤差控制在±10%以內(nèi)。 在工程建設(shè)項(xiàng)目的前期工作中，市場預(yù)測分析與項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)模、工藝技術(shù)和工程方案選擇、投資和效益分析這幾個(gè)部分是其主要的研究內(nèi)容，市場條件、投資規(guī)模、技術(shù)水平是項(xiàng)目建設(shè)的三要素，他們之間存在一定的邏輯關(guān)系。項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)模受三者的制約。市場條件是產(chǎn)品規(guī)模的前提條件，他決定了項(xiàng)目產(chǎn)品的市場容量。工藝技術(shù)條件和投資規(guī)模對項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)模起到支撐和制約雙重作用，在一定的產(chǎn)品規(guī)模范圍內(nèi)工藝技術(shù)水平起支撐作用，超過一定范圍就起到制約作用。,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)問題,（三）投資和效益分析 工藝技術(shù)水平和裝備的選擇決定了產(chǎn)品的技術(shù)含量和消耗水平，是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營的必要保證。產(chǎn)品規(guī)模和工藝技術(shù)條件決定了項(xiàng)目的投資規(guī)模，同時(shí)資金條件又反過來制約產(chǎn)品規(guī)模和工藝技術(shù)水平發(fā)揮。投資規(guī)模是工藝技術(shù)水平和產(chǎn)品規(guī)模的限制條件，工藝技術(shù)水平和投資規(guī)模決定了項(xiàng)目的產(chǎn)品規(guī)模，產(chǎn)品規(guī)模又決定了項(xiàng)目的效益水平。,十一、可行性研究工作中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)問題,（三）投資和效益分析 項(xiàng)目投資規(guī)模與工藝技術(shù)水平一般成正相關(guān)性，與項(xiàng)目效益成負(fù)相關(guān)性，而工藝技術(shù)水平與項(xiàng)目效益又成正相關(guān)性，因此，三者之間必存在一個(gè)平衡區(qū)，在這個(gè)區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)是基本可行的。合理的投資規(guī)模、高的技術(shù)含量和低消耗水平?jīng)Q定了產(chǎn)品有較強(qiáng)的市場競爭力，意味著項(xiàng)目具有理想的經(jīng)濟(jì)效益。所謂項(xiàng)目可行就是在其間找到一個(gè)平衡點(diǎn)（區(qū)），即良好的市場前景+適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品規(guī)模+適用的工藝技術(shù)條件+合理的投資規(guī)模=項(xiàng)目可行。,項(xiàng)目申請報(bào)告和資金申請報(bào)告 編制提綱,十二、項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制,（一）項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本的內(nèi)容及編制 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，其中由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。,十二、項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制,（一）項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本的內(nèi)容及編制 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容： （1）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 （2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析 （3）資源開發(fā)及綜合利用分析 （4）節(jié)能方案分析 （5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析 （6）環(huán)境和生態(tài)影響分析 （7）經(jīng)濟(jì)影響分析 （8）社會影響分析,十二、項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制,（一）項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本的內(nèi)容及編制 項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件： （1）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見； （2）國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見； （3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見； （4）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。,十二、項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制,（二）外商投資項(xiàng)目項(xiàng)目申請報(bào)告 報(bào)送國家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： （1）項(xiàng)目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況； （2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計(jì)劃用工人數(shù)； （3）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量； （4）環(huán)境影響評價(jià)； （5）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格； （6）項(xiàng)目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。,十二、項(xiàng)目申請報(bào)告的內(nèi)容及編制,（二）外商投資項(xiàng)目項(xiàng)目申請報(bào)告 報(bào)送國家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下文件： （1）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明； （2）投資意向書，增資、購并項(xiàng)目的公司董事會決議； （3）銀行出具的融資意向書； （4）省級或國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)意見書； （5）省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書； （6）省級或國家國土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見書； （7）以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（一）國家重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項(xiàng)資金申請報(bào)告 主要包括以下內(nèi)容： （1） 項(xiàng)目概要 （2） 研制開發(fā)的目的和意義 （3） 國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展概況和趨勢 （4） 前期研制開發(fā)情況 （5） 主要研制開發(fā)內(nèi)容和考核目標(biāo) （6） 項(xiàng)目組織實(shí)施方案 （7） 產(chǎn)業(yè)化依托或工程依托落實(shí)情況,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（一）國家重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)專項(xiàng)資金申請報(bào)告 （8）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和社會經(jīng)濟(jì)效益分析 （9）項(xiàng)目資金預(yù)算安排、資金來源與落實(shí)情況與申請國家資金的理由 （10）項(xiàng)目申報(bào)單位及協(xié)作單位概況 （11）其他需要說明的情況 （12）項(xiàng)目申報(bào)單位簽章 （13）項(xiàng)目主持單位審核并蓋章。,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （1）項(xiàng)目的意義和必要性 國內(nèi)外現(xiàn)狀和技術(shù)發(fā)展趨勢，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與影響，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析，市場分析，與國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)總體思路、原則、目標(biāo)等相關(guān)聯(lián)情況； （2）項(xiàng)目的技術(shù)基礎(chǔ) 成果來源及知識產(chǎn)權(quán)情況，已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限，技術(shù)或工藝特點(diǎn)以及與現(xiàn)有技術(shù)或工藝比較所具有的優(yōu)勢，該重大關(guān)鍵技術(shù)的突破對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要意義和作用；,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （3）建設(shè)方案 項(xiàng)目的產(chǎn)能規(guī)模、建設(shè)的主要內(nèi)容、采用的工藝技術(shù)路線與技術(shù)特點(diǎn)、設(shè)備選型及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)工期和進(jìn)度安排、建設(shè)期管理等； （4）環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用、節(jié)能措施 環(huán)境污染防治、原材料供應(yīng)及外部配套條件落實(shí)情況等； （５）項(xiàng)目法人基本情況 包括所有制性質(zhì)、主管業(yè)務(wù)、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人基本情況及主要股東概況； （６）投資 項(xiàng)目總投資規(guī)模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計(jì)劃；,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （７）項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析及主要指標(biāo) 內(nèi)部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標(biāo)的計(jì)算和評估，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析。 （８）資金申請報(bào)告附件： 1、銀行承貸證明（省分行以上）文件； 2、項(xiàng)目法人近三年的經(jīng)營狀況（包括損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）和項(xiàng)目法人自籌資金保證落實(shí)文件； 3、地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件； 4、前期科研成果證明材料（需經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證或出具技術(shù)檢測報(bào)告、專利證書等）；前期科研成果的成熟度，應(yīng)能夠滿足產(chǎn)業(yè)化試驗(yàn)或產(chǎn)業(yè)化示范的要求；,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（二）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請報(bào)告 5、相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)主管部門意見； 6、有關(guān)部門出具的產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可文件（醫(yī)藥、生物、農(nóng)藥、信息安全產(chǎn)品等）； 7、土地、重要原材料以及其它所需證明材料； 8、項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件（在有效期內(nèi)且未滿兩年）；已開工項(xiàng)目需提供投資完成、工程進(jìn)度以及生產(chǎn)情況證明材料。,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（三）產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （１）企業(yè)概況：所有制性質(zhì)，生產(chǎn)經(jīng)營狀況，主要產(chǎn)品和上年度主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，技術(shù)開發(fā)力量及研發(fā)投入情況、企業(yè)在行業(yè)中所處的位置等； （２）項(xiàng)目研發(fā)或建設(shè)的意義及必要性，國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展概況和趨勢等； （３）項(xiàng)目前期工作情況：項(xiàng)目已開展的前期工作，技術(shù)或成果來源，知識產(chǎn)權(quán)情況，技術(shù)或工藝特點(diǎn)等； （４）項(xiàng)目組織實(shí)施方案：項(xiàng)目研發(fā)或建設(shè)主要內(nèi)容、目標(biāo)及創(chuàng)新點(diǎn)，實(shí)施方式、技術(shù)和工藝路線、地點(diǎn)、項(xiàng)目進(jìn)度安排、實(shí)施期限； （５）投資估算、資金來源與落實(shí)情況，申請資金補(bǔ)助理由；,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（三）產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （６）經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析：內(nèi)容包括新增銷售收入、新增利稅，節(jié)水、節(jié)電、節(jié)能、節(jié)材、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高工效、降低成本、擴(kuò)大市場占有率、增加創(chuàng)匯、改善環(huán)境、保證安全、改善經(jīng)營管理、示范推廣、為廣大企業(yè)和社會提供服務(wù)等； （７）附企業(yè)與高校、科研院所的合作協(xié)議書或合同； （８）其他需要說明的情況。,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（四）企業(yè)信息化項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （１）企業(yè)現(xiàn)狀：所有制性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)的主要產(chǎn)品品種；研發(fā)人員情況、研發(fā)投入；在本行業(yè)中的位置；生產(chǎn)經(jīng)營狀況；企業(yè)信息化狀況；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況； （２）項(xiàng)目建設(shè)的意義及必要性； （３）項(xiàng)目的技術(shù)基礎(chǔ)：成果來源及知識產(chǎn)權(quán)情況；技術(shù)或工藝特點(diǎn)； （４）項(xiàng)目組織實(shí)施方案：主要建設(shè)內(nèi)容及目標(biāo)，實(shí)施方式、技術(shù)和工藝路線、地點(diǎn)、項(xiàng)目進(jìn)度安排、實(shí)施期限；,十三、項(xiàng)目資金申請報(bào)告,（四）企業(yè)信息化項(xiàng)目資金申請報(bào)告 （5）投資估算、資金來源與落實(shí)情況，申請資金補(bǔ)助理由； （6）經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析：內(nèi)容包括新增利稅、節(jié)水、節(jié)電、節(jié)能、節(jié)材、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高工效、降低成本、擴(kuò)大市場占有率、增加創(chuàng)匯、改善環(huán)境、保證安全，改善經(jīng)營管理，示范推廣、為廣大企業(yè)和社會提供服務(wù)等。 （7）電子商務(wù)項(xiàng)目資金申請報(bào)告可根據(jù)編寫提綱并結(jié)合流通企業(yè)電子商務(wù)的特點(diǎn)編寫。,謝 謝!,