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工程項(xiàng)目管理精品課程組,工程項(xiàng)目前期管理,工程項(xiàng)目前期管理,第一節(jié)工程項(xiàng)目目前期管理概述第二節(jié)工程項(xiàng)目審批第三節(jié)工程項(xiàng)目建議書第四節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究第五節(jié)工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)第六節(jié)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理第七節(jié)工程項(xiàng)目建設(shè)前的其他管理,第一節(jié)工程項(xiàng)目前期管理概述,一、工程項(xiàng)目前期管理概念二、工程前期管理的內(nèi)容,一、工程項(xiàng)前期管理的概念,工程項(xiàng)目的前期管理，是指工程項(xiàng)目的決策階段和計(jì)劃階段的項(xiàng)目管理，主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)和開工前準(zhǔn)備等工作。其中，項(xiàng)目建議書和可行性研究是事關(guān)工程項(xiàng)目建設(shè)全局的兩個(gè)重要內(nèi)容。,二、工程項(xiàng)目前期管理的內(nèi)容,1.工程項(xiàng)目審批2.工程項(xiàng)目項(xiàng)目建議書3.工程項(xiàng)目可行性研究4.工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)5.工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理6.工程項(xiàng)目建設(shè)前的其他管理,第二節(jié)工程項(xiàng)目的審批,一、工程項(xiàng)目審批制度二、工程項(xiàng)目審批程序,一、工程項(xiàng)目審批制度,工程項(xiàng)目建設(shè)要按照有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。2004年，國務(wù)院頒布實(shí)施了《關(guān)于投資體制改革的決定》規(guī)定“對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制”，對(duì)于需要使用政府資金的建設(shè)項(xiàng)目，政府仍實(shí)行審批制。,1.項(xiàng)目審批制,政府投資的資金來源包括預(yù)算內(nèi)用于建設(shè)的資金、建設(shè)國債、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款等。使用這些資金投資建設(shè)項(xiàng)目要繼續(xù)實(shí)行審批制，但簡(jiǎn)化了審批程序，一般只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告或者資金申請(qǐng)報(bào)告。,2.項(xiàng)目核準(zhǔn)制,核準(zhǔn)制是政府對(duì)社會(huì)投資的重大建設(shè)項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目進(jìn)行審查核準(zhǔn)的方式。實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目還要依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù),3.項(xiàng)目備案制,《決定》規(guī)定：對(duì)不使用政府資金，也不在國家禁止和核準(zhǔn)范圍的其他投資項(xiàng)目，無論規(guī)模大小，均實(shí)行“備案制”，由投資者按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。各級(jí)地方政府投資主管部門只對(duì)備案項(xiàng)目進(jìn)行“合規(guī)性”審查?！稕Q定》還規(guī)定：各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。,二、工程項(xiàng)目審批程序,項(xiàng)目建設(shè)程序是工程項(xiàng)目建設(shè)客觀規(guī)律的反映，是建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)決策和管理的重要保證。工程項(xiàng)目應(yīng)按照國家制定的從設(shè)想、選擇、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工、投入生產(chǎn)或交付使用的整個(gè)建設(shè)過程進(jìn)行，各項(xiàng)工作必須遵循先后工作次序。,第三節(jié)工程項(xiàng)目項(xiàng)目建議書,一、編制項(xiàng)目建議書的目的二、項(xiàng)目建議書的內(nèi)容三、項(xiàng)目建議書的編制四、項(xiàng)目建議書的審批,一、編制項(xiàng)目建議書的目的,1.明確機(jī)會(huì)研究或規(guī)劃設(shè)想的效益前途是否可信，是否可以在此階段闡明的資料基礎(chǔ)上做出投資建議的決策；2.論證建設(shè)項(xiàng)目是否需要和值得進(jìn)行可行性研究；3.提出項(xiàng)目研究中有哪些關(guān)鍵問題，是否需要作專題研究；4.說明所有可能的項(xiàng)目方案是否均已審查甄選過；5.說明在已獲資料基礎(chǔ)上，是否可以決定項(xiàng)目有無足夠吸引力和可行度。,二、項(xiàng)目建議書的內(nèi)容,1.項(xiàng)目投資方名稱，生產(chǎn)經(jīng)營概況，法定地址，法人代表姓名、職務(wù)，主管單位名稱；2.項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性：3.項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)分析：初步分析項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)容量及供需狀況，初步選定產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)。4.項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容：初步研究項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和主要產(chǎn)品方案、選址方案，擬選擇工藝技術(shù)方案等5.生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備。說明技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性、適用性和可靠性，以及重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；6.資源方案：主要原材料及水、電、氣的需求量、來源、運(yùn)輸方式；7.人力資源方案：?jiǎn)T工數(shù)量、構(gòu)成和來源；8.投資估算：需要說明需要投入的固定資金和流動(dòng)資金；9.投資方式和資金來源：初步確定項(xiàng)目的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資金來源。10.經(jīng)濟(jì)效益初步估算：初步估算項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售收入和成本費(fèi)用，測(cè)算項(xiàng)目的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率和資本金內(nèi)部收益率，并初步計(jì)算借款償還能力。,三、項(xiàng)目建議書的編制,1.準(zhǔn)管部門編制建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議后報(bào)主管部門，由主管部門組織專門人員按有關(guān)要求編制項(xiàng)目建議書。2.建設(shè)單位編制指由建設(shè)單位負(fù)責(zé)人指令本單位專門機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書。3.專業(yè)設(shè)計(jì)單位編制建設(shè)單位提出設(shè)想后，提交專業(yè)設(shè)計(jì)單位編制建議書，專業(yè)設(shè)計(jì)單位完成建議書編制書后報(bào)有關(guān)部門審批。這一方式適用于規(guī)模大，技術(shù)要求較高的民用建設(shè)項(xiàng)目。,四、項(xiàng)目建議書的審批,大、中型基本建設(shè)項(xiàng)目、限額以上技術(shù)改造項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目和設(shè)備進(jìn)口項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書，按企業(yè)隸屬關(guān)系，先送省、市、自治區(qū)，計(jì)劃單列城市或國務(wù)院主管部門審查后，由國家發(fā)改委審批。重大項(xiàng)目，技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目總投資在限額以上的項(xiàng)目，由國家發(fā)改委報(bào)國務(wù)院審批。需要由銀行貸款的項(xiàng)目，要由銀行總行會(huì)簽。,第四節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究,一、可行性研究的定義二、可行性研究的作用三、可行性研究的階段劃分四、可行性研究報(bào)告,一、可行性研究的定義,項(xiàng)目的可行性研究是對(duì)擬建項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上是否可行進(jìn)行的分析論證和評(píng)價(jià)。經(jīng)過對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)上是否先進(jìn)、適用、可靠，規(guī)模上是否合理，經(jīng)濟(jì)上是否能得到預(yù)期效益等各方面進(jìn)行系統(tǒng)的分析、論證，通過多方案比較，提出評(píng)價(jià)意見。通過可行性研究報(bào)告，向政府和項(xiàng)目建設(shè)單位推薦最佳方案。,二、可行性研究的作用,1.項(xiàng)目投資決策的依據(jù)；2.籌集建設(shè)資金的依據(jù)；3.投資方與有關(guān)部門簽訂協(xié)議、合同的依據(jù)；4.編制下階段規(guī)劃設(shè)計(jì)的依據(jù)?？尚行匝芯繄?bào)告可由項(xiàng)目建設(shè)單位委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制。,三、可行性研究的階段劃分,1.機(jī)會(huì)研究機(jī)會(huì)研究通常是比較粗略的，其投資估算的誤差一般要求在30%以內(nèi)。2.初步可行性研究階段此階段不是可行性研究的必不可少的階段，只有當(dāng)機(jī)會(huì)研究對(duì)工程項(xiàng)目上馬后的效益仍有懷疑時(shí)才進(jìn)行，該階段的投資估算誤差一般要求在20%左右。3.詳細(xì)可行性研究其是投資前期對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面研究的最后階段，投資估算誤差要求在10%以內(nèi)。,四、可行性研究報(bào)告,可行性研究報(bào)告是反映項(xiàng)目可行性研究工作的成果，應(yīng)該做到內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，滿足決策者定項(xiàng)目定方案要求。,第五節(jié)工程項(xiàng)目評(píng)價(jià),一、工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)二、工程項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)三、工程項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià),一、工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的內(nèi)容有：1.工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)2.工程項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià),二、工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的內(nèi)容有：1.社會(huì)影響分析2.互適性分析3.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析,三、工程項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià),建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的工作內(nèi)容取決于建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的影響，但就評(píng)價(jià)工作而言，有一個(gè)基本內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上，可根據(jù)工程項(xiàng)目的類型及其產(chǎn)生的影響，按照國家對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)實(shí)行分類管理的有關(guān)規(guī)定，確定評(píng)價(jià)內(nèi)容和深度，分別編制和上報(bào)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或環(huán)境影響登記表。,第六節(jié)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理,一、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的階段劃分二、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理模式三、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理程序,一、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的階段劃分,我國的建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)，按不同的專業(yè)工程劃分為2～3個(gè)階段：1.初步設(shè)計(jì)2.技術(shù)設(shè)計(jì)3.施工圖設(shè)計(jì),二、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理模式,建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理模式主要有如下三種：1.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主直接管理或聘請(qǐng)專家協(xié)助管理2.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主委托咨詢公司代表業(yè)主進(jìn)行設(shè)計(jì)管理3.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主委托項(xiàng)目管理公司管理模式,三、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理程序,常用設(shè)計(jì)管理程序如下：1.設(shè)計(jì)委托階段2.初步設(shè)計(jì)的工程方案設(shè)計(jì)與勘察階段3.初步設(shè)計(jì)階段4.招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段5.施工階段和驗(yàn)收階段6.設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià),第七節(jié)工程項(xiàng)目建設(shè)前的其他準(zhǔn)備,一、工程項(xiàng)目建設(shè)前的其他準(zhǔn)備二、辦理用地手續(xù)三、辦理規(guī)劃審批手續(xù)手續(xù)四、辦理建設(shè)項(xiàng)目施工許可證,一、工程項(xiàng)目建設(shè)前的其他準(zhǔn)備,可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，建設(shè)項(xiàng)目施工前還需完成以下工作內(nèi)容：1.取得建設(shè)用地，開設(shè)辦理征地、拆遷安置等手續(xù)。具體與市規(guī)劃局、房地局聯(lián)系。2.報(bào)審設(shè)計(jì)方案，經(jīng)批準(zhǔn)后委托具有相關(guān)設(shè)計(jì)資格的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，并編制設(shè)計(jì)文件。3.報(bào)審市政基礎(chǔ)設(shè)施配套方案，征求人房、消防、環(huán)保、交通園林、文物、安全、勞動(dòng)、衛(wèi)生、保密、教育等主管部門的審查意見，取得有關(guān)協(xié)議。,二、辦理用地手續(xù),1、提出申請(qǐng)建設(shè)單位持選址規(guī)劃意見通知書向房屋土地管理部門提出征地申請(qǐng)，填寫建設(shè)項(xiàng)目征地呈報(bào)表，領(lǐng)取征地補(bǔ)償安置協(xié)議，并提交規(guī)定的有關(guān)文件。2、建設(shè)用地的征用、劃撥和出讓建設(shè)工程項(xiàng)目取得土地使用權(quán)的方式有四種：出讓、轉(zhuǎn)讓、劃撥、土地或房地產(chǎn)租賃。,三、辦理規(guī)劃審批手續(xù),1、審定規(guī)劃設(shè)計(jì)方案項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)完畢、可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，建設(shè)單位向規(guī)劃部門申報(bào)設(shè)計(jì)方案，經(jīng)規(guī)劃部門審定后，核發(fā)審定設(shè)計(jì)方案通知書，審定設(shè)計(jì)方案通知書是編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的依據(jù)。2、申報(bào)建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)用地許可證是許可用地的法律憑證。建設(shè)單位取得選址規(guī)劃意見書后，持該通知書到有關(guān)部門申報(bào)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。3、申報(bào)建設(shè)工程規(guī)劃許可證通過初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)審查后，向規(guī)劃管理部門申報(bào)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。建設(shè)工程規(guī)劃許可證是許可建設(shè)各類工程的法律憑證。,四、辦理建設(shè)項(xiàng)目施工許可證,為確保按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定組織施工，國家規(guī)定必須由城市規(guī)劃行政管理部門在施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行放線、驗(yàn)線，并到建設(shè)行政主管部門領(lǐng)取《建設(shè)工程開工證》后才可以破土動(dòng)工。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目，向工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門，辦理施工許可證手續(xù)。,工程項(xiàng)目管理精品課程組,華北電力大學(xué),